Видови лиценци
Инвестициони фирми
Брокерство, тргување, управување со портфолио и советување според законот за хартии од вредност. Споредено преку 61 режим. Бројките се законски минимуми од секој регулатор; вистинските капитални потреби обично се повисоки.
| Надлежност | Лиценца | Минимален капитал | Временска линија | Ризик |
|---|---|---|---|---|
| Австрија Европа (ЕУ) | Лиценца за инвестициско претпријатие (Wertpapierfirma); поедноставена лиценца за Wertpapierdienstleistungsunternehmen под MiFID II Член 3 изземање FMA | EUR 75,000 | FMA го информира апликантот во рок од шест месеци од целосната апликација (WAG 2018 s. 3) | Стандардно |
| Белгија Европа (ЕУ) | Одобрение како брокерска фирма (beursvennootschap / société de bourse) или како компанија за управување со портфолио и инвестициско советување NBB (брокерски фирми, по советот на FSMA); FSMA (компании за управување со портфолио и инвестициско советување) | EUR 75,000 | MiFID II Член 7(3): одлука во рок од 6 месеци по целосната апликација | Стандардно |
| Кипар Европа (ЕУ) | Кипарско инвестициско претпријатие (CIF) CySEC | EUR 75,000 | MiFID II Член 7(3): одлука во рок од шест месеци по целосната апликација | Стандардно |
| Естонија Европа (EU) | Одобрение за инвестициско претпријатие Финансиски пазари | EUR 75,000 | Одлука во рок од 2 месеци за сите потребни информации и документи, а не подоцна од 6 месеци по апликацијата | Стандардно |
| Франција Европа (ЕУ) | Agrément како инвестициско претпријатие (entreprise d'investissement) ACPR, при што AMF ја разгледува програмата на операции за засегнатите инвестициски услуги | EUR 75,000 | 6 месеци од комплетирање на досието; 4 месеци за продолжување на услугите (ACPR) | Стандардно |
| Германија Европа (ЕУ) | Лиценца за инвестициско претпријатие (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Необјавено | Стандардно |
| Ирска Европа (ЕУ) | Официјално мрежно место на инвестиционата компанија Централна банка на Ирска | EUR 75,000 | Одлука во рок од 6 месеци од добивањето на целосна апликација | Стандардно |
| Италија Европа (ЕУ) | Одобрение за инвестициско претпријатие (SIM) (MiFID II) CONSOB по консултација со Банката на Италија | EUR 75,000 | КОНСОБ одлучува во рок од 6 месеци од целосната апликација (Член 19(1) на ТУФ) | Стандардно |
| Литванија Европа (ЕУ) | Лиценца за финансиско брокерско претпријатие (инвестиционо претпријатие) Банка на Литванија | EUR 75,000 | MiFID II Член 7(3): одлука во рок од 6 месеци по целосната апликација | Стандардно |
| Люксембург Европа (ЕУ) | Ограничување на инвестиционата фирма (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Одлуката се известува во рок од 6 месеци од комплетирањето на апликацијата; крајниот рок е 12 месеци, молчење значи одбивање | Стандардно |
| Малта Европа (ЕУ) | Лиценца за инвестициски услуги (MiFID инвестициско претпријатие) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II Член 7(3): одлука во рок од шест месеци по целосната апликација | Стандардно |
| Холандија Европа (ЕУ) | Лиценца за инвестициско претпријатие (MiFID II) AFM (пруденциален надзор од страна на DNB | EUR 75,000 | Необјавено | Стандардно |
| Полска Европа (ЕУ) | Одобрение за вршење на брокерска дејност како дом малерски КНФ | EUR 150,000 | MiFID II Член 7(3): одлука во рок од 6 месеци по целосната апликација; нема потврден краен рок за Полска | Стандардно |
| Португалија Европа (ЕУ) | Одобрение за инвестициско претпријатие (MiFID II) CMVM (регистрација на финансиски посредници); доделувањето на одлуката за одобрение не е проверено | EUR 75,000 | Необјавено | Стандардно |
| Шпанија Европа (ЕУ) | Инвестиционо друштво (англиски: Investment company) — претпријатие кое се занимава со инвестиции. МКЦК | EUR 75,000 | Одлука во рок од 6 месеци од добивањето или комплетирањето на досието; молкот може да се третира како одбивање (Закон 6/2023 член 131(1)) | Стандардно |
| Гибралтар Европа (не-ЕУ) | Инвестициона фирма (Дозвола од Дел 7) GFSC | GBP 75,000 | Необјавено | Стандардно |
| Гернзи Европа (не-ЕУ) | Лиценца според Законот за заштита на инвеститорите GFSC | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Островот Ман Европа (не-ЕУ) | Класа 2 инвестициска бизнис лиценца IOMFSA | Not published | IOMFSA сервисен стандард од 6 месеци од комплетирање на апликацијата; подолг ако е некомплетна или се појават проблеми | Стандардно |
| Џерси Европа (не-ЕУ) | Регистрација за вршење на инвестициски бизнис JFSC | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Лихтенштајн Европа (не-ЕУ) | Одобрение за инвестициско претпријатие (Zulassung als Wertpapierfirma); лиценца за управување со средства според VVG за консултантски и портфолио управувачки фирми кои не држат клиентски средства FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA одлучува најдоцна шест месеци по добивањето на целосната апликација (WPFG Член 6(5)) | Стандардно |
| Монако Европа (не-ЕУ) | CCAF agrément за финансиски активности (менаџмент на портфолио, советување, примање и пренесување на наредби, чуварство, мулти фамилијарна канцеларија) CCAF | EUR 150,000 | Комисијата одлучува во рок од 6 месеци по добивањето на целосното досие | Високи ризици |
| Швајцарија Европа (не-ЕУ) | Лиценца на фирма за хартии од вредност FINMA | CHF 1,500,000 | Необјавено | Стандардно |
| Обединето Кралство Европа (не-ЕУ) | Инвестиционо претпријатие на MiFID (Дел 4А дозвола) FCA | GBP 75,000 | Краен рок на FSMA Part 4A: 6 месеци од целосна апликација, 12 месеци од некомплетна (како што е наведено за банкарски апликации од страна на Банката на Англија) | Стандардно |
| Бахреин Блиски Исток | Лиценца за инвестициско претпријатие (Категорија 1 до 4) Централна банка на Бахреин | BHD 25,000 | Необјавено | Стандардно |
| Катар (QFC) Блиски Исток | QFC одобрување како инвестициски трговец (тргување со инвестиции како главен) QFC регулаторна власт | QAR 7,000,000 | Необјавено | Стандардно |
| Катар (QFC) Блиски Исток | QFC одобрување како INMA фирма (менаџмент на инвестиции, советување, организирање, чување, агенциско работење) QFC регулаторна власт | QAR 900,000 | Необјавено | Стандардно |
| Обединети Арапски Емирати (на копно) Близок Исток | Лиценца за финансиска активност (делба, брокерство, чување, советување, управување со портфолио и слично) Управа за пазар на капитал (порано СКА) | Not published | Необјавено | Стандардно |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | Дозвола за финансиски услуги за тргување со инвестиции како главен или обезбедување на кредит (Категорија 2) FSRA | USD 2,000,000 | Необјавено | Стандардно |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | Дозвола за финансиски услуги за тргување со инвестиции како агент или како спонзор (Категорија 3А) FSRA | USD 500,000 | Необјавено | Стандардно |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | Дозвола за финансиски услуги за управување со средства или управување со колективен инвестиционен фонд (Категорија 3C) FSRA | USD 250,000 | Необјавено | Стандардно |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | Лиценца за тргување со инвестиции како главен или обезбедување на кредит (Категорија 2) DFSA | USD 2,000,000 | Необјавено | Стандардно |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | Лиценца за тргување со инвестиции како агент или управување со алтернативен систем на тргување (Категорија 3А) DFSA | USD 200,000 | Необјавено | Стандардно |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | Лиценца за управување со средства или управување со колективен инвестициски фонд (Категорија 3C) DFSA | USD 140,000 | Необјавено | Стандардно |
| Австралија Азија-Пацифик | Австралиска лиценца за финансиски услуги (делба, советување, чуварство, управувани инвестициони схеми) ASIC | AUD 50,000 | Необјавено | Стандардно |
| Хонг Конг Азија- Пацифик | SFC лиценца за регулирана дејност од тип 1 (тргување со хартии од вредност) SFC | HKD 5,000,000 | SFC вели околу 15 недели за лиценцирана корпорациска апликација | Стандардно |
| Јапонија Азија- Пацифик | Регистрација на бизнис со финансиски инструменти (Тип I и менаџмент на инвестициите) FSA (преку локалното Финансиско Биро) | JPY 50,000,000 | Необјавено | Стандардно |
| Лабуан (Малезија) Азиско-тихоокеански регион | Labuan securities licence Labuan FSA | MYR 150,000 | Необјавено | Стандардно |
| Нов Зеланд Азија-Пацифик | Лиценца за пазарни услуги на FMA: дискрециона услуга за управување со инвестиции (DIMS) и менаџер на управувана инвестициска шема FMA | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Филипини Азија-Тихиот Океан | Лиценца за брокер-дилер SEC | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Сингапур Азија-Пацифик | Лиценца за услуги на пазарите на капитал (CMS), тргување со производи на пазарите на капитал и други регулирани активности MAS | SGD 50,000 | MAS очекува до 6 месеци за да ја прегледа целосната апликација; носителите на ИПА потоа имаат до 6 месеци да ги исполнат условите | Стандардно |
| Јужна Кореја Азија-Пацифик | Одобрение или регистрација на бизнис за финансиски инвестиции (инвестиционен трговец, брокер, колективно инвестирање, советување) FSC | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Antigua and Barbuda Americas & Caribbean | Лиценца за брокер-дилер, чувар или инвестициски советник (ECSRC) Источнокарипска регулаторна комисија за хартии од вредност | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Аргентина Америка и Кариби | Регистрација како агент за клиринг и наплата (ALyC) или агент за тргување (AN). Национална комисија за хартии од вредност | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Бахами Америка и Карибите | Регистрација како фирма за хартии од вредност (делување, организирање, управување, советување; CFD дејствување) Комисија за хартии од вредност на Бахамите | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Барбадос Америка и Карибите | Регистрација како брокер, дилер, инвестициски советник, трговец, осигурител или компанија за хартии од вредност Финансиска комисија за услуги | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Бермуда Америка и Карибите | Лиценца за инвестициски бизнис или класа А / класа Б регистрирано лице Бермудска монетарна власт | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Боливија Америка и Карибите | Лиценца и регистрација како брокер-дилер на хартии од вредност Надзорен орган за финансискиот систем | Not published | Необјавено | Високи ризици |
| Бразил Америка и Карибите | Државна комисија за хартии од вредност и финансиски пазари (англиски: National Commission on Securities and Financial Markets, скратено НКСФМ) — независна институција која ги регулира пазарите на хартии од вредност. Централна банка на Бразил (авторизација); Comissão de Valores Mobiliários (правила за однесување на посредниците) | BRL 8,000,000 | Необјавено | Стандардно |
| Британски Девствени Острови Америка и Карибите | Лиценца за инвестициски бизнис Комисија за финансиски услуги | Not published | Необјавено | Високи ризици |
| Канада Америка и Кариби | Дилер на хартии од вредност, советник (менаџер на портфолио) или регистрација на менаџер на инвестициски фондови Провинциски и територијални регулатори на хартии од вредност; инвеститорите и дилерите на заеднички фондови исто така мора да бидат членови на CIRO | CAD 25,000 | Необјавено | Стандардно |
| Кајмански Острови Америка и Карибите | Лиценца за инвестирање во хартии од вредност (и статус на регистрирано лице) Монетарната власт на Кајманските Острови | KYD 100,000 | Необјавено | Стандардно |
| Чиле Америка и Карибите | Закон за Финтек услуги: платформа за масовно финансирање, алтернативен трговски систем, насочување на нарачка, инвестициски совети и кредитни совети Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Одлука за регистрација во рок од 30 работни дена (член 6); овластување за услуга во рок од најмногу шест месеци (член 7) | Стандардно |
| Чиле Америка и Карибите | Регистрација како брокер-дилер на хартии од вредност Комисија за финансиски пазари | CLF 6,000 | CMF ги регулира правилата за регистрација во рок од 30 дена од апликацијата; часовникот запира додека CMF бара повеќе информации (член 28) | Стандардно |
| Курасао Америка и Карибите | Лиценца за посредник во хартии од вредност и/или менаџер на средства (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Централна банка на Курасао и Свети Мартин (CBCS) | Not published | ЦБЦС донесува одлука во рок од 60 дена по целосната апликација | Стандардно |
| Доминика Америка и Карибите | Брокер-дилер, брокер со ограничена услуга, инвестициски советник и лиценца за чувар Источна карипска регулаторна комисија за хартии од вредност | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Мексико Америка и Карибите | Institución de financiamiento colectivo (IFC, институција за колективно финансирање) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, со согласност на Comité Interinstitucional | MXV 500,000 | Одлука во рок од 180 дена каде што Комитетот за меѓуинституционална соработка мора да се согласи (Закон Финтек член 6) | Стандардно |
| Мексико Америка и Карибите | Одобрение за организирање и работење како брокер-дилер на хартии од вредност Банкарство и финансии | MXV 3,000,000 | Необјавено | Стандардно |
| Панама Америка и Карибите | Лиценца за брокер-дилер; лиценца за инвестициски советник Надзор на берзата | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Маурициус Африка | Лиценца за трговец со инвестиции (трговец со целосна услуга, вклучувајќи или исклучувајќи осигурување, брокер, брокер со попуст) Комисија за финансиски услуги | Not published | Необјавено | Стандардно |
| Сејшели Африка | Лиценца за трговија со хартии од вредност Управа за финансиски услуги | USD 50,000 | Необјавено | Стандардно |
| South Africa Africa | Лиценца за обезбедување на финансиски услуги (FSP) Органа за управување со финансискиот сектор | Not published | Необјавено | Стандардно |
Изворите се наведени на секоја страница за јурисдикција.Само информации, не правни совети.