ლიცენზიის ტიპები
თნგვჟრთუთჲნნთ ტთპმთ
Brokerage, dealing, portfolio management and advice under securities law. Compared across 61 regimes. Figures are the statutory minimums from each regulator; real capital needs are usually higher.
| სოპაგთრვლჟრგჲ | ლიცენზია | მინიმალური კაპიტალი | დროის ხაზი | პთჱთკ |
|---|---|---|---|---|
| ავსტრია ევროპა (EU) | Investment firm licence (Wertpapierfirma); simplified licence for a Wertpapierdienstleistungsunternehmen under the MiFID II Art. 3 exemption FMA | EUR 75,000 | FMA informs the applicant within six months of a complete application (WAG 2018 s. 3) | სტანდარტული |
| ბელგია ევროპა (EU) | Authorisation as a stockbroking firm (beursvennootschap / société de bourse) or as a portfolio management and investment advice company NBB (stockbroking firms, after FSMA advice); FSMA (portfolio management and investment advice companies) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): გადაწყვეტილება სრული განაცხადის მიღებიდან 6 თვის განმავლობაში | სტანდარტული |
| კიპრის კუნძულები ევროპა (EU) | Cyprus Investment Firm (CIF) authorization CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): decision within six months of a complete application | სტანდარტული |
| ესტონეთი ევროპა (EU) | ინვესტიციული კომპანიის ნებართვა ფინანსები | EUR 75,000 | გადაწყვეტილების მიღება ყველა საჭირო ინფორმაციისა და დოკუმენტის მიწოდებამდე 2 თვის განმავლობაში, ხოლო განაცხადის შეტანიდან არა უგვიანეს 6 თვის შემდეგ | სტანდარტული |
| ფრანგეთი ევროპა (EU) | Agrément as an investment firm (entreprise d'investissement) ACPR, with the AMF reviewing the programme of operations for the investment services concerned ოფიციალური საიტი | EUR 75,000 | 6 თვე სრული ფაილის შემდეგ; 4 თვე სერვისების გაფართოებისთვის (ACPR) | სტანდარტული |
| გერმანია ევროპა (EU) | Investment firm licence (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| ირლანდია ევროპა (EU) | MiFID investment firm authorisation საქართველოს ეროვნული ბანკი | EUR 75,000 | გადაწყვეტილების მიღება 6 თვის განმავლობაში სრული განაცხადის მიღებიდან | სტანდარტული |
| იტალია ევროპა (EU) | ინვესტიციული კომპანიის ლიცენზია (SIM)MiFID II) CONSOB-ი კონსულტაციების შემდეგ Banca d'Italia-სთან | EUR 75,000 | CONSOB გადაწყვეტს 6 თვის განმავლობაში სრული განაცხადის შემდეგ (TUF art. 19(1)) | სტანდარტული |
| ლიტვა ევროპა (EU) | Financial brokerage firm (investment firm) licence Bank of Lithuania | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): გადაწყვეტილება სრული განაცხადის მიღებიდან 6 თვის განმავლობაში | სტანდარტული |
| Luxembourg Europe (EU) | ინვესტიციული კომპანიის ლიცენზია (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | გადაწყვეტილების შესახებ შეტყობინება 6 თვის განმავლობაში სრული განაცხადის მიღებიდან; ბოლო ვადა 12 თვეები, სიჩუმე ნიშნავს უარყოფას | სტანდარტული |
| მალტა ევროპა (EU) | ინვესტიციული მომსახურების ლიცენზია (MiFID ინვესტიციული კომპანია) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): decision within six months of a complete application | სტანდარტული |
| ჰოლანდია ევროპა (EU) | ინვესტიციული კომპანიის ლიცენზია (MiFID II) AFM (DNB-ის სადაზღვევო ზედამხედველობა) | EUR 75,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| პოლონეთი ევროპა (EU) | ბროკერული საქმიანობის განხორციელების უფლებამოსილება, როგორც ბროკერული სახლი (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): გადაწყვეტილება მიღებულია სრული განაცხადის შეტანიდან 6 თვის განმავლობაში; პოლონეთისთვის განსაზღვრული ვადა არ დადგენილა | სტანდარტული |
| პორტუგალია ევროპა (EU) | ინვესტიციული კომპანიის ავტორიზაცია (MiFID II) CMVM (ფინანსური საშუალებების რეგისტრაცია); ავტორიზაციის გადაწყვეტილების მინიჭება არ არის დადასტურებული | EUR 75,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| ესპანეთი ევროპა (EU) | ინვესტიციული კომპანიის ავტორიზაცია CNMV- ის ოფიციალური საიტი | EUR 75,000 | გადაწყვეტილება მიღებიდან ან ფაილის დასრულებიდან 6 თვის განმავლობაში; სიჩუმე შეიძლება ჩაითვალოს უარყოფად (კანონი 6/2023 art. 131(1)) | სტანდარტული |
| გიბრალტარის კუნძულები ევროპა (არა-EU) | Investment firm (Part 7 permission) GFSC | GBP 75,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| გერნზი ევროპა (არა-EU) | ლიცენზია ინვესტორების დაცვის შესახებ კანონის მიხედვით GFSC | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| მენის კუნძული ევროპა (არა-EU) | Class 2 investment business licence IOMFSA | Not published | IOMFSA სერვისის სტანდარტი 6 თვე სრული პროგრამიდან; უფრო მეტი, თუ არასრულია ან პრობლემები ჩნდება | სტანდარტული |
| ჯორჯია ევროპა (არა-EU) | რეგისტრაცია ინვესტიციების განხორციელებისთვის JFSC | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Liechtenstein Europe (non-EU) | Investment firm authorisation (Zulassung als Wertpapierfirma); ლიცენზია აქტივების მართვის კომპანიისთვის VVG-ის მიხედვით კონსულტანტული და პორტფელის მართვის ფირმები, რომლებიც კლიენტების აქტივებს არ ფლობენ FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA decides at the latest six months after receipt of the complete application (WPFG Art. 6(5)) | სტანდარტული |
| მონაკო ევროპა (არა-EU) | CCAF agrément for financial activities (portfolio management, advice, receipt and transmission of orders, custody, multi family office) CCAF | EUR 150,000 | The Commission decides within 6 months of receiving a complete file | მაღალი რისკი |
| შვეიცარია ევროპა (არა-EU) | Securities firm licence FINMA | CHF 1,500,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| ბრიტანეთი ევროპა (არა-EU) | MiFID ინვესტიციული კომპანია (Part 4A permission) FCA | GBP 75,000 | FSMA Part 4A deadlines: 6 months from a complete application, 12 months from an incomplete one (as stated for bank applications by the Bank of England) ვიკისაწყობში? არის გვერდი თემაზე: ინგლისის ბანკი | სტანდარტული |
| Bahrain Middle East | Investment firm licence (Category 1 to 4) Central Bank of Bahrain | BHD 25,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| კატარი (QFC) შუა აღმოსავლეთი | QFC-ს უფლებამოსილება, როგორც ინვესტიციების დილერი (ინვესტიციებით ვაჭრობა პრინციპულ პირადად) QFC Regulatory Authority | QAR 7,000,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| კატარი (QFC) შუა აღმოსავლეთი | QFC-ის უფლებამოსილება, როგორც INMA-ს კომპანია (ინვესტიციების მართვის, კონსულტაციის, ორგანიზების, დაცვასა და სააგენტოს მომსახურება) QFC Regulatory Authority | QAR 900,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| არაბეთის გაერთიანებული ემირატები (პირველი) შუა აღმოსავლეთი | ფინანსური საქმიანობის ლიცენზია (გაყიდვა, ბროკერობა, დაცვა, კონსულტაცია, პორტფოლიოს მართვისა და მსგავსი) Capital Market Authority (former SCA) | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) საშუალო აღმოსავლეთი | ფინანსური მომსახურების ნებართვა ინვესტიციების განხორციელებისთვის, როგორც მფლობელი ან კრედიტის მიწოდება (კატეგორია 2) FSRA | USD 2,000,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) საშუალო აღმოსავლეთი | ფინანსური მომსახურების ნებართვა ინვესტიციების საქმიანობისთვის, როგორც აგენტის ან შერწყმული მმართველის (კატეგორია 3A) FSRA | USD 500,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) საშუალო აღმოსავლეთი | 3C კატეგორია (Financial Services Permission for Managing Assets or Managing a Collective Investment Fund) FSRA | USD 250,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | ლიცენზია ინვესტიციების საქმიანობისთვის, როგორც კრედიტის მიმცემი ან დამფუძნებელი (კატეგორია 2) DFSA | USD 2,000,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | ლიცენზია ინვესტიციებთან ვაჭრობისთვის აგენტად ან ალტერნატიული ვაჭრობის სისტემის მართვისთვის (კატეგორია 3A) DFSA | USD 200,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | ლიცენზია აქტივების მართვისა და კოლექტიური ინვესტიციების ფონდის მართვისთვის (კატეგორია 3C) DFSA | USD 140,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Australia Asia-Pacific | Australian Financial Services Licence (მომსახურება, კონსულტაცია, დაცვა, მართვის ინვესტიციების გეგმები) ASIC | AUD 50,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Hong Kong Asia-Pacific | SFC ლიცენზია 1 ტიპის რეგულირებული საქმიანობისთვის (ფასიანი ქაღალდების გაყიდვა) SFC | HKD 5,000,000 | SFC ნიშნავს დაახლოებით 15 კვირას ლიცენზირებული კორპორაციული პროგრამისთვის | სტანდარტული |
| იაპონია აზია- წყნარი ოკეანის რეგიონი | ფინანსური ინსტრუმენტების ბიზნეს რეგისტრაცია (ტიპი I და ინვესტიციების მართვა) FSA (ლოკალურ ფინანსთა ბიუროს საშუალებით) | JPY 50,000,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| ლაბუანი (მალაიზია) აზია-წყნარი ოკეანის რეგიონი | Labuan securities licence Labuan FSA | MYR 150,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| ახალი ზელანდია აზია-წყნარი ოკეანის რეგიონი | FMA market services license: discretionary investment management service (DIMS) and managed investment scheme manager FMA ↑ ოფიციალური საიტი | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| ფილიპინები აზია- წყნარი ოკეანის რეგიონი | ბროკერი-დილერის ლიცენზია SEC | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| სინგაპური აზია- წყნარი ოკეანის რეგიონი | კაპიტალის ბაზარზე მომსახურების ლიცენზია (CMS), კაპიტალის ბაზარზე პროდუქტებისა და სხვა რეგულირებული საქმიანობის გაყიდვა MAS | SGD 50,000 | MAS ელოდება 6 თვემდე სრული განაცხადის გადასახედად; IPA- ს მფლობელებს შემდეგ აქვთ 6 თვის განმავლობაში პირობების დაკმაყოფილება | სტანდარტული |
| სამხრეთ კორეა აზია-წყნარი ოკეანის რეგიონი | ფინანსური ინვესტიციების ბიზნესის ნებართვა ან რეგისტრაცია (ინვესტიციული დილერი, ბროკერი, კოლექტიური ინვესტიცია, კონსულტანტი) FSC | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Antigua and Barbuda Americas & Caribbean | Broker-dealer, custodian or investment adviser licence (ECSRC) Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Argentina Americas & Caribbean | კლირინგის და გადახდის აგენტი ან ვაჭრობის აგენტი ეროვნული კომისია | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Bahamas Americas & Caribbean | Registration as a securities firm (dealing, arranging, managing, advising; CFD dealing) ბაჰამის ფასიანი ქაღალდების კომისია | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Barbados Americas & Caribbean | რეგისტრაცია როგორც ბროკერი, დილერი, ინვესტიციების კონსულტანტი, ტრეიდერი, ან უსაფრთხოების კომპანია Financial Services Commission | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Bermuda Americas & Caribbean | Investment business licence or Class A / Class B registered person Bermuda Monetary Authority | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Bolivia Americas & Caribbean | Autorización e inscripción como Agencia de Bolsa (securities broker-dealer) Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | მაღალი რისკი |
| ბრაზილია ამერიკები & Caribbean | Societe brokera de titoli e valori mobiliari (CTVM) ან societat distribuidora de titoli e valori mobiliari (DTVM) (ფასიანი ქაღალდების ბროკერი ან გამყიდველი) Banco Central do Brasil (authorization); Comissão de Valores Mobiliários (მომხმარებლების ქცევითი წესები) | BRL 8,000,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| British Virgin Islands Americas & Caribbean | Investment business licence Financial Services Commission | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | მაღალი რისკი |
| Canada Americas & Caribbean | ფასიანი ქაღალდების დილერის, კონსულტანტის (პორტფოლიოს მენეჯერის) ან ინვესტიციული ფონდის მენეჯერის რეგისტრაცია პოპვინციული და ტერიტორიული ღირებულებათა რეგულატორები; investment dealers and mutual fund dealers must also be CIRO members | CAD 25,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Cayman Islands Americas & Caribbean | Securities investment business license (and registered person status) კაიმანის კუნძულების სავალუტო ადმინისტრაცია | KYD 100,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| ჩილე ამერიკა & Caribbean | Ley Fintec services: crowdfunding platform, alternative trading system, order routing, investment advice and credit advice Comisión para el Mercado Financiero ოფიციალური საიტი | Not published | Registration decision within 30 business days (art. 6); service authorisation within at most six months (art. 7) | სტანდარტული |
| ჩილე ამერიკა & Caribbean | Inscripción como corredor de bolsa o agente de valores (securities broker-dealer registration) Comisión para el Mercado Financiero | CLF 6,000 | CMF- ის წესები რეგისტრაციის შესახებ 30 დღის განმავლობაში განაცხადის შეტანიდან; საათის გაჩერება, როდესაც CMF ითხოვს მეტი ინფორმაციის (28 მუხლი) | სტანდარტული |
| Curaçao Americas & Caribbean | Securities intermediary and/or asset manager licence (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS გადაწყვეტს 60 დღის განმავლობაში სრული განაცხადის შემდეგ | სტანდარტული |
| Dominica Americas & Caribbean | Broker-dealer, limited service broker, investment adviser and custodian licences Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Mexico Americas & Caribbean | Institución de financiamiento colectivo (IFC, crowdfunding institution) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, with the agreement of the Comité Interinstitucional ოფიციალური საიტი | MXV 500,000 | Decision within 180 days where the Comité Interinstitucional must agree (Ley Fintech art. 6) | სტანდარტული |
| Mexico Americas & Caribbean | Autorización para organizarse y operar como casa de bolsa (securities broker-dealer authorisation) Comisión Nacional Bancaria y de Valores | MXV 3,000,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| Panama Americas & Caribbean | ბროკერი-დილერის ლიცენზია; licencia de asesor de inversiones (investment adviser licence) Superintendencia del Mercado de Valores | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| მაურიცი აფრიკა | ინვესტიციების დისტრიბუტორის ლიცენზია (მრავალმხრივი სერვისის დისტრიბუტორი, რომელიც მოიცავს ან არ მოიცავს უზრუნველყოფას, ბროკერს, დისკონტურ ბროკერს) ფინანსური მომსახურების კომისია | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| სეიშელები აფრიკა | Securities dealer licence Financial Services Authority | USD 50,000 | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
| სამხრეთ აფრიკა აფრიკა | ფინანსური მომსახურების მიმწოდებელი (FSP) ლიცენზია ფინანსური სექტორის მოქმედების ორგანო | Not published | არ არის გამოქვეყნებული | სტანდარტული |
წყაროები ჩამოთვლილია თითოეული იუსტიციის სახლის გვერდზე. მხოლოდ ინფორმაციული, არა კანონმდებლობითი რჩევა.