લાઇસન્સ પ્રકારો
રોકાણ કંપનીઓ
સેક્યુરિટીઝ કાયદા હેઠળ બ્રોકિંગ, ટ્રેડિંગ, પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપન અને સલાહ. 61 વ્યવસ્થાઓની સરખામણી કરવામાં આવી છે. આંકડા દરેક નિયમનકાર દ્વારા નિશ્ચિત કરાયેલા લઘુતમ મૂલ્યો છે; વાસ્તવિક મૂડી જરૂરિયાતો સામાન્ય રીતે વધુ હોય છે.
| અધિકારક્ષેત્ર | લાઇસન્સ | ન્યૂનતમ મૂડી | સમયરેખા | રિસ્ક |
|---|---|---|---|---|
| ઓસ્ટ્રિયા યુરોપ (EU) | રોકાણ ફર્મ લાઇસન્સ (Wertpapierfirma); MiFID II આર્ટિકલ.3મુક્તિ FMA હેઠળ Wertpapierdienstleistungsunternehmen માટે સરળ લાઇસન્સ | EUR 75,000 | એફએમએ સંપૂર્ણ અરજીની છ મહિનાની અંદર અરજીકર્તાને જાણ કરે છે (WAG 2018 s.3) | મૂળભૂત |
| બેલ્જિયમ યુરોપ (EU) | સ્ટોક બ્રોકિંગ કંપની તરીકે સત્તા (બ્યુર્સવેન્નોટસ્કેપ / સોસાયટી ડી બુર્સ) અથવા પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપન અને રોકાણ સલાહકાર કંપની તરીકે NBB (સ્ટોક બ્રોકિંગ કંપનીઓ, FSMA સલાહ પછી); FSMA (પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપન અને રોકાણ સલાહકાર કંપનીઓ) | EUR 75,000 | MiFID II આર્ટિકલ 7(3): સંપૂર્ણ અરજીના6મહિનાની અંદર નિર્ણય | મૂળભૂત |
| સાયપ્રસ યુરોપ (EU) | સાયપ્રસ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ફર્મ (સીઆઇએફ)ની મંજૂરી CySEC | EUR 75,000 | MiFID II આર્ટિકલ 7(3): સંપૂર્ણ અરજીના છ મહિનાના સમયગાળામાં નિર્ણય | મૂળભૂત |
| એસ્ટોનિયા યુરોપ (EU) | રોકાણ કંપનીની સત્તા Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | તમામ જરૂરી જાણકારી અને દસ્તાવેજોની2મહિનાની અંદર તથા અરજી કર્યા પછી6મહિનામાં નહિંતર નિર્ણય | મૂળભૂત |
| ફ્રાન્સ યુરોપ (EU) | રોકાણ ફર્મ તરીકે એગ્રેમેન્ટ (entreprise d’investissement) ACPR, જેમાં AMF સંકળાયેલી રોકાણ સેવાઓ માટે કાર્યક્રમની સમીક્ષા કરે છે | EUR 75,000 | સંપૂર્ણ ફાઇલથી6મહિના; સેવાઓના વિસ્તરણ માટે4મહિના (ACPR) | મૂળભૂત |
| જર્મની યુરોપ (EU) | રોકાણ ફર્મ લાઇસન્સ (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| આયર્લેન્ડ યુરોપ (EU) | MiFID રોકાણ ફર્મ સત્તા સેન્ટ્રલ બેંક ઓફ આયર્લેન્ડ | EUR 75,000 | સંપૂર્ણ અરજી પ્રાપ્ત થયાના6મહિનાની અંદર નક્કી કરવું | મૂળભૂત |
| ઇટાલી યુરોપ (EU) | રોકાણ ફર્મ (SIM) સત્તા (MiFID II) CONSOB બેન્કા ડી'ઇટાલીયાની સલાહ લીધા પછી | EUR 75,000 | કોન્સોબ સંપૂર્ણ અરજીના6મહિનાની અંદર નિર્ણય લે છે (ટીયુએફ કલમ 19(1)) | મૂળભૂત |
| લિથુઆનિયા યુરોપ (EU) | નાણાકીય બ્રોકિંગ કંપની (વિનિમય કંપની) લાઇસન્સ બેંક ઓફ લિથુઆનિયા | EUR 75,000 | MiFID II આર્ટિકલ 7(3): સંપૂર્ણ અરજીના6મહિનાની અંદર નિર્ણય | મૂળભૂત |
| લક્ઝમબર્ગworld. kgm યુરોપ (EU) | રોકાણ કંપનીની સત્તા (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | સંપૂર્ણ અરજીના6મહિનાની અંદર નિર્ણયની જાણકારી આપવામાં આવે છે; અંતિમ મુદત 12 મહિના, શાંત રહેવું એ અસ્વીકાર સમાન છે | મૂળભૂત |
| માલ્ટા યુરોપ (EU) | રોકાણ સેવા લાયસન્સ (MiFID રોકાણ કંપની) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II આર્ટિકલ 7(3): સંપૂર્ણ અરજીના છ મહિનાના સમયગાળામાં નિર્ણય | મૂળભૂત |
| નેધરલેન્ડ્સ યુરોપ (EU) | રોકાણ ફર્મ લાયસન્સ (MiFID II) એફએમ (ડીએનબી દ્વારા સૂચનાત્મક દેખરેખ) | EUR 75,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| પોલેન્ડ યુરોપ (EU) | બ્રોકિંગ હાઉસ (ડોમ મેકલર્સકી) કેએનએફ તરીકે બ્રોકરેજ પ્રવૃત્તિઓ હાથ ધરવા માટેની પરવાનગી | EUR 150,000 | MiFID II આર્ટિકલ 7(3): સંપૂર્ણ અરજીના6મહિનાની અંદર નિર્ણય; પોલિશ-વિશિષ્ટ મુદતની ચકાસણી નથી | મૂળભૂત |
| પોર્ટુગલ યુરોપ (EU) | રોકાણ ફર્મની સત્તા (MiFID II) CMVM (નાણાકીય મધ્યસ્થીનું રજીસ્ટ્રેશન); સત્તા આપવાનો નિર્ણય ચકાસાયેલ નથી | EUR 75,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| સ્પેન યુરોપ (EU) | રોકાણ કંપની સત્તા CNMV | EUR 75,000 | ફાઇલની પ્રાપ્તિ અથવા સમાપ્તિના6મહિનાની અંદર નિર્ણય; મૌનને નકાર તરીકે ગણવામાં આવી શકે છે (કાયદો 6/2023 અનુચ્છેદ 131(1)) | મૂળભૂત |
| જીબ્રાલ્ટર યુરોપ (EU-નહિં) | રોકાણ કંપની (ભાગ 7ની પરવાનગી) GFSC | GBP 75,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| ગ્યુર્નેસી યુરોપ (EU-નહિં) | રોકાણકારોની સુરક્ષા કાયદા હેઠળ લાઇસન્સ જીએફએસસી | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| આઇલ ઓફ મેન યુરોપ (EU-નહિં) | વર્ગ-2 રોકાણ વ્યવસાય લાઇસન્સ IOMFSA | Not published | IOMFSA સંપૂર્ણ કાર્યક્રમ માંથી6મહિનાનું સેવા માપદંડ; વધુ જો અપૂર્ણ અથવા સમસ્યાઓ ઉદ્ભવે | મૂળભૂત |
| જર્સી યુરોપ (EU નહિં) | રોકાણ વ્યવસાય ચલાવવા માટે નોંધણી JFSC | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| લિચટેનસ્ટાઇન યુરોપ (EU-નહિં) | રોકાણ ફર્મની સત્તા (ઝુલાસન એસ વેર્ટપાપરફર્મા); VVG હેઠળ સલાહકાર અને પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપન કંપનીઓ માટે સંપત્તિ વ્યવસ્થાપન કંપની લાઇસન્સ કે જે કોઈ ગ્રાહક સંપત્તિ ધરાવતી નથી FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA decides at the latest six months after receipt of the complete application (WPFG Art. 6(5)) | મૂળભૂત |
| મોનાકો યુરોપ (EU નહિં) | નાણાકીય પ્રવૃત્તિઓ માટે સીસીએફએફ એગ્રેમેન્ટ (પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપન, સલાહ, આદેશોનું સ્વીકાર અને પરિવહન, કસ્ટડી, મલ્ટી ફેમિલી ઓફિસ) સીસીએફ | EUR 150,000 | આયોગ સંપૂર્ણ ફાઇલ મળ્યાના6મહિનાની અંદર નિર્ણય લે છે. | ઉચ્ચ જોખમ |
| સ્વિઝરલેન્ડ યુરોપ (EU-નહિં) | સેક્યુરિટીઝ ફર્મ લાઇસન્સ FINMA | CHF 1,500,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| યુનાઇટેડ કિંગડમ યુરોપ (EU-નહિં) | MIFID રોકાણ કંપની (ભાગ 4A પરવાનગી) FCA | GBP 75,000 | એફએસએમએ ભાગ 4એ મુદત: સંપૂર્ણ અરજીથી6મહિના, અપૂરતી અરજીથી 12 મહિના (બેંક ઓફ ઈંગ્લેન્ડ દ્વારા બેંક અરજી માટે જણાવ્યા પ્રમાણે) | મૂળભૂત |
| બહરીન મધ્ય પૂર્વ | રોકાણ ફર્મ લાયસન્સ (વર્ગ 1થી4) બહરીનની કેન્દ્રીય બેંક | BHD 25,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| કતાર (QFC) મધ્ય પૂર્વ | QFCને રોકાણ ડીલર તરીકે સત્તા આપવામાં આવી છે (મુખ્ય રોકાણકાર તરીકે રોકાણોનું વેચાણ) QFC નિયમનકારી સત્તા | QAR 7,000,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| કતાર (QFC) મધ્ય પૂર્વ | ઇન્મૅ ફર્મ તરીકે ક્યુએફસીને મંજૂરી (નિવેશ વ્યવસ્થાપન, સલાહકાર, ગોઠવણી, સંભાળ, એજન્સી ડિલિંગ) QFC નિયમનકારી સત્તા | QAR 900,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| યુનાઇટેડ અરબ અમીરાત (ઓનશોર) મધ્ય પૂર્વ | નાણાકીય પ્રવૃત્તિ લાયસન્સ (ડીલિંગ, બ્રોકરેજ, કસ્ટડી, સલાહ, પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપન વગેરે) કેપિટલ માર્કેટ ઓથોરિટી (પૂર્વે એસસીએ) | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| સંયુક્ત આરબ અમીરાત: અબુ ધાબી વૈશ્વિક બજાર (ADGM) મધ્ય પૂર્વ | નાણાકીય સેવાઓની પરવાનગી મૂળભૂત તરીકે રોકાણમાં વ્યવહાર કરવા માટે અથવા ધિરાણ પૂરું પાડવા (વર્ગ-2) FSRA | USD 2,000,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| સંયુક્ત આરબ અમીરાત: અબુ ધાબી વૈશ્વિક બજાર (ADGM) મધ્ય પૂર્વ | એજન્ટ તરીકે રોકાણમાં વ્યવહાર કરવા માટે નાણાકીય સેવાઓની પરવાનગી અથવા મેચેડ પ્રિન્સિપલ (વર્ગ 3A) FSRA | USD 500,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| સંયુક્ત આરબ અમીરાત: અબુ ધાબી વૈશ્વિક બજાર (ADGM) મધ્ય પૂર્વ | સંપત્તિનું વ્યવસ્થાપન કરવા માટે નાણાકીય સેવાઓની પરવાનગી અથવા સામૂહિક રોકાણ ભંડોળનું વ્યવસ્થાપન (વર્ગ 3સી) FSRA | USD 250,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| સંયુક્ત આરબ અમીરાત: દુબઈ આંતરરાષ્ટ્રીય નાણાકીય કેન્દ્ર (DIFC) મધ્ય પૂર્વ | મૂળભૂત તરીકે રોકાણમાં વ્યવહાર કરવા માટે લાયસન્સ અથવા ધિરાણ પૂરું પાડવા માટે લાયસન્સ (વર્ગ-2) DFSA | USD 2,000,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| સંયુક્ત આરબ અમીરાત: દુબઈ આંતરરાષ્ટ્રીય નાણાકીય કેન્દ્ર (DIFC) મધ્ય પૂર્વ | એજન્ટ તરીકે રોકાણમાં વ્યવહાર કરવા માટે લાયસન્સ અથવા વૈકલ્પિક ટ્રેડિંગ સિસ્ટમનું સંચાલન (વર્ગ 3A) DFSA | USD 200,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| સંયુક્ત આરબ અમીરાત: દુબઈ આંતરરાષ્ટ્રીય નાણાકીય કેન્દ્ર (DIFC) મધ્ય પૂર્વ | સંપત્તિનું વ્યવસ્થાપન કરવા માટેની લાઇસન્સ અથવા સામૂહિક રોકાણ ફંડનું વ્યવસ્થાપન (વર્ગ 3સી) DFSA | USD 140,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| ઓસ્ટ્રેલિયા એશિયા-પેસિફિક | ઓસ્ટ્રેલિયન નાણાકીય સેવા લાયસન્સ (ડીલિંગ, સલાહ, કસ્ટડી, વ્યવસ્થાપિત રોકાણ યોજનાઓ) ASIC | AUD 50,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| હોંગ કોંગ એશિયા-પેસિફિક | SFC પ્રકાર 1ની નિયમિત પ્રવૃત્તિ માટે લાઇસન્સ (સેક્યુરિટીઝમાં વેપાર) SFC | HKD 5,000,000 | SFC લાઇસન્સ થયેલ કોર્પોરેશન કાર્યક્રમ માટે 15 અઠવાડિયાં વિશેની સ્થિતિઓ | મૂળભૂત |
| જાપાન એશિયા-પેસિફિક | નાણાકીય સાધનો વ્યવસાય નોંધણી (ટાઇપ I અને રોકાણ મેનેજમેન્ટ) FSA (સ્થાનિક નાણાકીય બ્યુરો મારફતે) | JPY 50,000,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| લાબુઆન (મલેશિયા) એશિયા-પેસિફિક | લાબુઆન સિક્યોરિટીઝ લાઇસન્સ લાબુઆન FSA | MYR 150,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| ન્યૂઝીલેન્ડ એશિયા-પેસિફિક | એફએમએ માર્કેટ સર્વિસ લાયસન્સ: વિવેકપૂર્ણ રોકાણ વ્યવસ્થાપન સેવા (ડીઆઈએમએસ) અને સંચાલિત રોકાણ યોજના વ્યવસ્થાપક FMA | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| ફિલિપાઇન્સ એશિયા-પેસિફિક | બ્રોકર-ડીલર લાઇસન્સ SEC | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| સિંગાપોર એશિયા-પેસિફિક | મૂડી બજાર સેવા લાયસન્સ (સીએમએસ), મૂડી બજાર ઉત્પાદનો અને અન્ય નિયમનકારી પ્રવૃત્તિઓમાં વેપાર MAS | SGD 50,000 | MAS સંપૂર્ણ અરજીની સમીક્ષા કરવા માટે6મહિના સુધીની અપેક્ષા રાખે છે; IPA ધરાવનારાઓ પાસે પછી શરતો પૂરી કરવા માટે6મહિના સુધીનો સમય છે | મૂળભૂત |
| દક્ષિણ કોરિયા એશિયા-પેસિફિક | નાણાકીય રોકાણ વ્યવસાયની મંજૂરી અથવા નોંધણી (રોકાણ ડીલર, બ્રોકર, સામૂહિક રોકાણ, સલાહકાર) એફએસસી | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| એન્ટિગુઆ અને બાર્બુડા અમેરિકા અને કેરેબિયન | બ્રોકર-ડીલર, કસ્ટોડિયન અથવા રોકાણ સલાહકાર લાયસન્સ (ઇસીએસઆરસી) ઈસ્ટર્ન કેરેબિયન સેક્યુરિટીઝ નિયમનકારી પંચ | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| આર્જેન્ટિનાworld. kgm અમેરિકા અને કેરેબિયન | ક્લીયરિંગ અને સેટલમેન્ટ એજન્ટ અથવા ટ્રેડિંગ એજન્ટ રજીસ્ટ્રેશન નેશનલ સેક્યુરિટીઝ કમિશન | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| બહામાસ અમેરિકા અને કેરેબિયન | સેક્યુરિટીઝ ફર્મ તરીકે નોંધણી (ડીલિંગ, આયોજન, વ્યવસ્થાપન, સલાહ; CFD ડિલિંગ) બાહામાસના સેક્યુરિટીઝ કમિશન | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| બાર્બાડોસ અમેરિકા અને કેરેબિયન | બ્રોકર, ડીલર, રોકાણ સલાહકાર, વેપારી, અંડરરાઇટર અથવા સેક્યુરિટીઝ કંપની તરીકે નોંધણી નાણાકીય સેવા આયોગ | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| બર્મુડા અમેરિકા અને કેરેબિયન | રોકાણ વ્યવસાય લાઇસન્સ અથવા વર્ગ A / વર્ગ B નોંધાયેલ વ્યક્તિ બરમુડા મોનેટરી ઓથોરિટી | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| બોલિવિયાworld. kgm અમેરિકા અને કેરેબિયન | સુરક્ષા બ્રોકર-ડીલર તરીકે સત્તા અને નોંધણી નાણાકીય વ્યવસ્થા | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | ઉચ્ચ જોખમ |
| બ્રાઝિલ અમેરિકા અને કેરેબિયન | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) or sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (સિક્યોરિટીઝ બ્રોકર અથવા વહેંચનાર) Banco Central do Brasil (અધિકાર); Comissão de Valores Mobiliários (મધ્યસ્થીઓ માટે આચરણના નિયમો) | BRL 8,000,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| બ્રિટીશ વર્જિન ટાપુઓ અમેરિકા અને કેરેબિયન | રોકાણ વ્યવસાય લાયસન્સ નાણાકીય સેવા આયોગ | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | ઉચ્ચ જોખમ |
| કેનેડા અમેરિકા અને કેરેબિયન | સેક્યુરિટીઝ ડીલર, સલાહકાર (પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપક) અથવા રોકાણ ફંડ વ્યવસ્થાપક નોંધણી પ્રાંતીય અને વિસ્તારીય સેક્યુરિટીઝ નિયામકો; રોકાણ ડીલરો અને મ્યુચ્યુઅલ ફંડ ડીલરો પણ CIROના સભ્ય હોવું જોઈએ | CAD 25,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| કેમેન ટાપુઓ અમેરિકા અને કેરેબિયન | સેક્યુરિટીઝ રોકાણ વ્યવસાય લાઇસન્સ (અને નોંધાયેલા વ્યક્તિની સ્થિતિ) કેયમેન ટાપુઓ નાણાકીય સત્તામંડળ | KYD 100,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| ચિલી અમેરિકા અને કેરેબિયન | લેઇ ફિનટેક સેવાઓ: ક્રાઉડફંડિંગ પ્લેટફોર્મ, વૈકલ્પિક ટ્રેડિંગ સિસ્ટમ, ઓર્ડર રોટીંગ, રોકાણ સલાહ અને ક્રેડિટ સલાહ નાણાકીય બજારો | Not published | નોંધણીનો નિર્ણય 30 વ્યવસાયિક દિવસો (કલમ 6)ની અંદર; સર્વિસ ઓથોરિટીની મંજૂરી મહત્તમ છ મહિનાની અંદર (કલમ 7) | મૂળભૂત |
| ચિલી અમેરિકા અને કેરેબિયન | સુરક્ષા બ્રોકર-ડીલર નોંધણી નાણાકીય બજારો | CLF 6,000 | અરજીના 30 દિવસની અંદર નોંધણી પર સીએમએફ નિયમ બનાવે છે; જ્યારે સીએમએફ વધુ માહિતી માંગે છે ત્યારે ઘડિયાળ બંધ થાય છે (કલમ 28) | મૂળભૂત |
| કુરાસાક અમેરિકા અને કેરેબિયન | સેક્યુરિટીઝ ઇન્ટરમિડિયરી અને/અથવા એસેટ વ્યવસ્થાપક લાઇસન્સ (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS સંપૂર્ણ અરજીના 60 દિવસની અંદર નિર્ણય લે છે | મૂળભૂત |
| ડોમિનિકા અમેરિકા અને કેરેબિયન | બ્રોકર-ડીલર, મર્યાદિત સેવા બ્રોકર, રોકાણ સલાહકાર અને સંભાળનાર લાયસન્સ પૂર્વીય કેરેબિયન સિક્યોરિટીઝ નિયમનકારી આયોગ | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| મેક્સિકો અમેરિકા અને કેરેબિયન | ઇન્સ્ટીટ્યુશન ડી ફાઇનાન્સિયામેન્ટો કોલોબલ (આઇએફસી, ક્રાઉડફંડિંગ સંસ્થા) કોમિસોન નેશનલ બેન્કારીયા અને ડે વેલ્ટોરેસ, ઇન્ટર-ઇન્સ્ટિટ્યૂશનલ કમીટીની સંમતિ સાથે | MXV 500,000 | 180 દિવસની અંદર નિર્ણય, જ્યાં ઇન્ટર-ઇન્સ્ટિટ્યૂશનલ કમિટીએ સંમતિ આપવી પડશે (ફિનટેક કાયદો આર્ટિકલ 6) | મૂળભૂત |
| મેક્સિકો અમેરિકા અને કેરેબિયન | સુરક્ષા બ્રોકર-ડીલર ઓથોરાઇઝેશન નેશનલ બેંકિંગ એન્ડ સેક્યુરિટીઝ કમિશન | MXV 3,000,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| પનામા અમેરિકા અને કેરેબિયન | બ્રોકર-ડીલર લાઇસન્સ; રોકાણ સલાહકાર લાઇસન્સ સેક્યુરિટીઝ માર્કેટ સુપરવિઝન | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| મોરિશિયસ આફ્રિકા | રોકાણ ડીલર લાયસન્સ (અંડરવેરિંગ, બ્રોકર, ડિસ્કાઉન્ટ બ્રોકર સહિત અથવા વગર સંપૂર્ણ સેવા ડીલર) નાણાકીય સેવા આયોગ | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| સેશેલ્સ આફ્રિકા | સેક્યુરિટીઝ ડીલર લાઇસન્સ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસ ઓથોરિટી | USD 50,000 | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
| દક્ષિણ આફ્રિકા આફ્રિકા | નાણાકીય સેવાઓ પૂરી પાડનાર (એફએસપી) લાયસન્સ નાણાકીય ક્ષેત્રના વ્યવહારો માટેની સત્તામંડળ | Not published | પ્રકાશિત થયેલ નથી | મૂળભૂત |
સ્ત્રોતો દરેક અધિકારક્ષેત્ર પાના પર યાદી થયેલ છે. ફક્ત જાણકારી, કાયદાકીય સલાહ નથી.