లైసెన్స్ రకాలు
పెట్టుబడుల కంపెనీలు
సెక్యూరిటీల చట్టం కింద బ్రోక‌రింగ్, డిల్డింగ్, పోర్ట్ ఫోలియో మేనేజ్ మెంట్ మరియు స‌ల‌హాలు. 61 ప‌ద్ధ‌తుల‌ను పోల్చి చూస్తే ఈ సంఖ్య‌లు ప్రతి ఒక్క నియంత్రణ సంస్థ నుండి ల‌భించే నిబంధ‌న‌ల‌కు అనుగుణంగా ఉంటాయి; వాస్త‌వ పెట్టుబడి అవ‌స‌రాలు సాధారణంగా అధికంగా ఉంటాయి.
| జ్యురిడిసిటీ | లైసెన్స్ | మినిమమ్ క్యాపిటల్ | టైమ్‌లైన్ | రిస్క్ |
|---|---|---|---|---|
| ఆస్ట్రియా యూరోప్ (EU) | పెట్టుబడి కంపెనీ లైసెన్స్ (Wertpapierfirma); ఒక Wertpapierdienstleistungsunternehmen కింద సులభతరం లైసెన్స్ MiFID II పేజీ 3 ఎఫ్‌ఎంఏ | EUR 75,000 | పూర్తి అప్లికేషన్ దాఖ‌లైన ఆరు నెలల లోపు దరఖాస్తుదారుడికి ఎఫ్ఎమ్ఎ సమాచారం అందిస్తుంది (డబ్ల్యుఏజి 2018 సెక్ష‌న్ 3). | అప్రమేయ |
| బెల్జియంName ఐరొపా (ఇయు) Name | ఒక స్టాక్ బ్రోకింగ్ కంపెనీ (beursvennootschap / société de bourse) లేదా పోర్ట్‌ఫోలియో నిర్వహణ మరియు పెట్టుబడి సలహా సంస్థగా అనుమతి NBB (స్టాక్ బ్రోకింగ్ కంపెనీలు, FSMA సలహా తర్వాత); FSMA (పోర్ట్‌ఫోలియో నిర్వహణ మరియు పెట్టుబడి సలహా సంస్థలు) | EUR 75,000 | MiFID II ఆర్టికల్ 7(3): పూర్తి అప్లికేషన్ యొక్క6నెలల లోపు నిర్ణయం | అప్రమేయ |
| సైప్రస్ యూరోప్ (EU) | సైప్రస్ ఇన్వెస్ట్ మెంట్ ఫెర్మ్ (సిఐఎఫ్) ఆమోదం CySEC | EUR 75,000 | MiFID II ఆర్టికల్ 7(3): పూర్తి అప్లికేషన్ యొక్క ఆరు నెలల లోపు నిర్ణయం | అప్రమేయ |
| ఇస్టోనియా యూరోప్ (EU) | ఒక పెట్టుబడి కంపెనీ ఆమోదం Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | అన్ని అవ‌స‌ర‌మైన సమాచారం మరియు ప‌త్రాల‌కు సంబంధించి 2 నెలల లోపు, అప్లికేషన్ చేసిన తర్వాత 6 నెలల లోపు నిర్ణయం | అప్రమేయ |
| ఫ్రాన్స్ యూరోప్ (యు.ఇ) | ఒక పెట్టుబడి కంపెనీ (entreprise d'investissement) గా Agrément ACPR, సంబంధిత పెట్టుబడి సేవలకు కార్యకలాపాల ప్రోగ్రామ్‌ను సమీక్షించే AMFతో | EUR 75,000 | పూర్తి ఫైలు నుండి6నెలలు; సేవల పొడిగింపు కోసం4నెలలు (ACPR) | అప్రమేయ |
| జర్మనీ యూరోప్ (EU) | పెట్టుబడి కంపెనీ లైసెన్స్ బఫిన్Name | EUR 75,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| ఐర్లాండ్ యూరోప్ (EU) | ఎమ్ఐఎఫ్ఐడి పెట్టుబడుల కంపెనీ ఆమోదం సెంట‌ర్ల్ బ్యాంక్ ఆఫ్ ఐర్లాండ్ | EUR 75,000 | ఒక పూర్తి అప్లికేషన్ ను పొందిన 6 నెలల లోపు నిర్ధారణ | అప్రమేయ |
| ఇటలీ యూరోప్ (EU) | పెట్టుబడి కంపెనీ (SIM) అనుమతి (MiFID II) బ్యాంకా డి'ఇటాలియాను సంప్రదించిన తరువాత CONSOB | EUR 75,000 | CONSOB ఒక పూర్తి దరఖాస్తు యొక్క 6 నెలల్లో నిర్ణయిస్తుంది (TUF art. 19(1)) | అప్రమేయ |
| లిథువేనియాName ఐరొపా (ఇయు) Name | ఫైనాన్షియల్ బ్రోకరేజ్ కంపెనీ (ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ కంపెనీ) లైసెన్స్ బ్యాంక్ ఆఫ్ లిథువేనియా | EUR 75,000 | MiFID II ఆర్టికల్ 7(3): పూర్తి అప్లికేషన్ యొక్క6నెలల లోపు నిర్ణయం | అప్రమేయ |
| లక్సెంబర్గ్Name ఐరొపా (ఇయు) Name | పెట్టుబడి కంపెనీ ఆమోదం (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | దరఖాస్తు పూర్తయిన6నెలల లోపు నిర్ణయం తెలియజేయబడుతుంది; చివరి తేదీ 12 నెలలు, నిశ్శబ్దం తిరస్కారానికి సమానం. | అప్రమేయ |
| మాల్టా యూరోప్ (EU) | పెట్టుబడుల సేవల లైసెన్స్ (ఎమ్ఐఎఫ్ఐడి పెట్టుబడుల కంపెనీ) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II ఆర్టికల్ 7(3): పూర్తి అప్లికేషన్ యొక్క ఆరు నెలల లోపు నిర్ణయం | అప్రమేయ |
| నెదర్లాండ్స్ యూరోప్ (ఇయు) | పెట్టుబడుల కంపెనీ లైసెన్స్ (MiFID II) ఎఫ్ ఎమ్ (డి ఎన్ బి ద్వారా సుర‌క్షిత ప‌ర్య‌వేక్ష‌ణ) | EUR 75,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| పోలాండ్ యూరోప్ (EU) | బ్రోకరేజ్ హౌస్ (డామ్ మాక్లెర్ స్కి) గా బ్రోకరేజ్ కార్య‌క‌లాపాలు నిర్వ‌హించేందుకు అనుమతి కెఎన్ ఎఫ్ | EUR 150,000 | MiFID II ఆర్టికల్. 7(3): పూర్తి అప్లికేషన్ యొక్క6నెలల లోపు నిర్ణయం; పోలిష్-నిర్దిష్ట గడువు తేదీ నిర్ధారించబడలేదు | అప్రమేయ |
| పోర్చుగల్ యూరోప్ (EU) | పెట్టుబడుల కంపెనీ అనుమతి (MiFID II) సిఎమ్విఎం (ధ‌నిక మధ్యవర్తుల నమోదు); అనుమతి నిర్ణయం కేటాయింపును స‌రిచూడ‌లేదు | EUR 75,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| స్పెయిన్ యూరోప్ (EU) | పెట్టుబడి కంపెనీ ఆమోదం కెనడాName | EUR 75,000 | ఫైలు అందిన లేదా పూర్తయిన 6 నెలల లోపు నిర్ణయం; నిశ్శబ్దం తిరస్కారంగా పరిగణించబడవచ్చు (చట్టం 6/2023 ఆర్ట్. 131(1)) | అప్రమేయ |
| జిబ్రాల్టర్ యూరోప్ (యూరోపియన్ యూనియన్ కానిది) | పెట్టుబడుల కంపెనీ (పార్ట్ 7 అనుమతి) జిఎఫ్ఎస్సి | GBP 75,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| గెర్న్సీ యూరోప్ (EU కాని) | పెట్టుబ‌డుదారుల ప‌రిర‌క్ష‌ణ చట్టం కింద లైసెన్స్ జిఎఫ్ఎస్సి | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| ఐలాండ్ ఆఫ్ మాన్Name ఐరొపాName | క్లాస్2ఇన్వెస్ట్ మెంట్ బిజినెస్ లైసెన్స్ IOMFSA | Not published | పూర్తి అనువర్తనము నుండి6నెలల IOMFSA సేవ ప్రమాణము; అపరిపూర్తిగా లేదా సమస్యలు ఏర్పడితే ఎక్కువ | అప్రమేయ |
| జెర్సీ యూరోప్ (EU కాని) | పెట్టుబడి వ్యాపారం చేప‌ట్టేందుకు రిజిస్ట్రేషన్ జెఎఫ్‌ఎస్‌సి | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| లిచ్టెన్ స్టీన్ యూరోప్ (EU కాని) | పెట్టుబడి కంపెనీ అనుమతి (Zulassung als Wertpapierfirma); VVG కింద సలహాదారు మరియు పోర్ట్‌ఫోలియో నిర్వహణ కంపెనీలకు లైసెన్స్, ఇవి క్లెయింట్ ఆస్తులను కలిగి ఉండవు FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | పూర్తి అప్లికేషన్ అందిన ఆరు నెలల లోపు ఎఫ్ఎమ్ఎ నిర్ణయం తీసుకుంటుంది (డబ్ల్యుపిఎఫ్జి ఆర్టికల్ 6(5)). | అప్రమేయ |
| మొనాకో యూరోప్ (EU కాని) | ఆర్థిక కార్య‌క‌లాపాల‌కు సంబంధించిన సిసిఎఫ్ అగ్రెమెంట్ (పోర్ట్ ఫోలియో నిర్వహణ, స‌ల‌హాలు, ఆదేశాల‌ను స్వీక‌రించడం మరియు పంప‌డం, సంర‌క్ష‌ణ, బ‌హుళ కుటుంబాల కార్యాల‌యం) సిసిఎఫ్ | EUR 150,000 | పూర్తి ఫైలును పొందిన 6 నెలల లోపు కమిషన్ నిర్ణయం తీసుకుంటుంది | అధిక ప్రమాదము |
| స్విట్జర్లాండ్ యూరోప్ (యూరోపియన్ యూనియన్ కాని) | సెక్యూరిటీస్ కంపెనీ లైసెన్స్ FINMA | CHF 1,500,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| యునైటెడ్ కింగ్డమ్ యూరోప్ (యూరోపియన్ యూనియన్ కాని) | ఎమ్ఐఎఫ్ఐడి పెట్టుబడుల కంపెనీ (పార్ట్ 4ఏ అనుమతి) FCA | GBP 75,000 | ఎఫ్ఎస్ఎమ్ఎ పార్ట్ 4ఏ గడువులు: పూర్తి అప్లికేషన్ నుండి6నెలలు, అసంపూర్ణమైనది నుండి 12 నెలలు (బ్యాంక్ ఆఫ్ ఇంగ్లాండ్ బ్యాంకు అప్లికేషన్లకు ఇచ్చినట్లుగా). | అప్రమేయ |
| బహ్రైన్Name మధ్య తూర్పుName | పెట్టుబడుల కంపెనీ లైసెన్సు (1 నుండి4త‌ర‌గ‌తి) బహ్రెయిన్ కేంద్ర బ్యాంకు | BHD 25,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| కతర్Name మధ్య తూర్పుName | పెట్టుబడుల డీలర్ గా క్విఫ్ సి ఆమోదం (ప్రైసియ‌ల్ గా పెట్టుబ‌డుల‌ను ట్రేడ్ చేయడం) క్విఫ్ సి నియంత్రణ సంస్థ | QAR 7,000,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| కతర్Name మధ్య తూర్పుName | ఇన్ మా కంపెనీ గా క్విఫ్ సిఎఫ్ సి కి ఆమోదం (ఇన్వెస్ట్ మెంట్ మేనేజ్ మెంట్, అడ్వైజరీ, ఆర్గనైజింగ్, కస్టడీ, ఏజెన్సీ డీలింగ్) క్విఫ్ సిఎఫ్సి నియంత్రణ సంస్థ | QAR 900,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| యునైటెడ్ అరబ్ ఎమిరేట్స్ (ఆన్షోర్) మధ్య తూర్పు | ఆర్థిక కార్యకలాపాల లైసెన్సు (డీల్స్, బ్రోక‌రింగ్, కస్టడీ, స‌ల‌హాలు, పోర్ట్‌ఫోలియో మేనేజ్‌మెంట్ త‌దిత‌ర) క్యాపిటల్ మార్కెట్ అథారిటీ (ముందు ఎస్‌సిఎ) | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| యునైటెడ్ అరబ్ ఎమిరేట్స్: అబుదాబి గ్లోబల్ మార్కెట్ (ADGM) మధ్య ఈస్ట్ | ప్రైసన్ గా లేదా క్రెడిట్ ను అందించే సంస్థ గా పెట్టుబడుల లో పాలుపంచుకోవడానికి ఆర్థిక సేవలకు అనుమతి (క్లాస్ 2) FSRA | USD 2,000,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| యునైటెడ్ అరబ్ ఎమిరేట్స్: అబుదాబి గ్లోబల్ మార్కెట్ (ADGM) మధ్య ఈస్ట్ | ఎజెంటు గా లేదా మ్యాచ్ డ్ ప్రిన్సిపల్ గా పెట్టుబడుల లో పాలుపంచుకోవడానికి ఆర్థిక సేవల అనుమతి (3A వర్గం) FSRA | USD 500,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| యునైటెడ్ అరబ్ ఎమిరేట్స్: అబుదాబి గ్లోబల్ మార్కెట్ (ADGM) మధ్య ఈస్ట్ | ఆస్తుల నిర్వహణకు లేదా ఒక సామూహిక పెట్టుబడి నిధిని నిర్వహించడానికి ఆర్థిక సేవలకు అనుమతి (3సి వర్గం) FSRA | USD 250,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| యునైటెడ్ అరబ్ ఎమిరేట్స్: దుబాయ్ ఇంటర్ నేషనల్ ఫైనాన్షియల్ సెంటర్ (డిఐఎఫ్ సి) మధ్య తూర్పుName | ప్రాసిక్యూట‌ర్ గా లేదా క్రెడిట్ ను అందించ‌డం కోసం పెట్టుబ‌డుల‌లో ప‌ని చేయ‌డానికి లైసెన్స్ (త‌ర‌గ‌తి 2) DFSA | USD 2,000,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| యునైటెడ్ అరబ్ ఎమిరేట్స్: దుబాయ్ ఇంటర్ నేషనల్ ఫైనాన్షియల్ సెంటర్ (డిఐఎఫ్ సి) మధ్య తూర్పుName | ఎజెంటు గా పెట్టుబ‌డుల‌లో ప‌ని చేయ‌డానికి లేదా ప్రత్యామ్నాయ ట్రేడింగ్ సిస్టమ్ ను న‌డిపించేందుకు లైసెన్స్ (3ఎ విభాగం) DFSA | USD 200,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| యునైటెడ్ అరబ్ ఎమిరేట్స్: దుబాయ్ ఇంటర్ నేషనల్ ఫైనాన్షియల్ సెంటర్ (డిఐఎఫ్ సి) మధ్య తూర్పుName | ఆస్తుల నిర్వహణ లేదా ఒక సామూహిక పెట్టుబడి నిధిని నిర్వహించడానికి లైసెన్స్ (3సి వర్గం) DFSA | USD 140,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| ఆస్ట్రెలియాName ఆసియా- పసిఫిక్Name | ఆస్ట్రేలియన్ ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ లైసెన్స్ (డీలింగ్, అడ్వైజరీ, కస్టడీ, మేనేజ్‌డ్ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ స్కీమ్స్) ఎసిఐసిName | AUD 50,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| హాంగ్ కాంగ్Name ఆసియా- పసిఫిక్Name | SFC టైప్ 1 నియంత్రిత కార్యకలాపాల కోసం లైసెన్స్ (బంగారం కొనుగోలు) SFC | HKD 5,000,000 | SFC ఒక లైసెన్స్ పొందిన కార్పొరేషన్ అప్లికేషన్ కోసం 15 వారాల గురించి నివేదికలు | అప్రమేయ |
| జపాన్Name ఆసియా- పసిఫిక్Name | ఆర్థిక సాధనాల వ్యాపార రిజిస్ట్రేషన్ (టైప్ I మరియు పెట్టుబడి నిర్వహణ) ఎఫ్ ఎస్ ఏ (స్థానిక ఫైనాన్స్ బ్యూరో ద్వారా) | JPY 50,000,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| లాబౌన్ (మలేసియా) ఏషియా-పసిఫిక్ | లాబౌన్ సెక్యూరిటీస్ లైసెన్స్ లాబౌన్Name | MYR 150,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| న్యూజిలాండ్Name ఆసియా- పసిఫిక్Name | ఎఫ్ఎమ్ఎ మార్కెట్ సేవల లైసెన్స్: విచక్షణాధికార పెట్టుబడుల నిర్వహణ సేవలు (డిఐఎంఎస్‌) మరియు నిర్వహిత పెట్టుబడుల స్కీం మేనేజర్ ఎఫ్‌ఎంఏ | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| ఫిలిప్పీన్స్Name ఆసియా- పసిఫిక్Name | బ్రోకర్-డీలర్ లైసెన్స్ SEC | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| సింగపూర్Name ఆసియా- పసిఫిక్Name | పెట్టుబడి మార్కెట్ల సేవల లైసెన్సు (సిఎమ్ఎస్), పెట్టుబడి మార్కెట్ల ఉత్ప‌త్తులు, ఇంకా ఇత‌ర నియంత్రిత కార్య‌క‌లాపాల‌లో లావాదేవీలు MAS | SGD 50,000 | MAS ఒక పూర్తి అప్లికేషన్ ను సమీక్షించడానికి6నెలలు వరకు ఊహిస్తుంది; IPA హోల్డర్లు తరువాత6నెలల వరకు పరిస్థితులను తీర్చడానికి ఉంటారు | అప్రమేయ |
| దక్షిణ కొరియా ఏసియా-పెసిఫిక్ | ఆర్థిక పెట్టుబడుల వ్యాపారాల‌కు అనుమతి లేదా రిజిస్ట్రేషన్ (ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ డీలర్, బ్రోకర్, సొసైటీ ఇన్వెస్ట్‌మెంట్, అడ్వైజరీ) ఎఫ్ ఎస్ సి | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| ఎంటిగువా మరయూ బార్బుడాName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | బ్రోకర్- డీలర్, క‌స్ట‌డీయ‌న్ లేదా ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ అడ్వైజ‌ర్ లైసెన్స్ (ఇసిఎస్ఆర్ సి) ఈస్ట‌ర్న్ క‌రీబియ‌న్ సెక్యూరిటీస్ రెగ్యులేట‌రీ కమిషన్ | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| అర్జెంటినాName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | క్లియరింగ్ అండ్ సెటిల్మెంట్ ఏజెంట్ లేదా ట్రేడింగ్ ఏజెంట్ రిజిస్ట్రేషన్ (Clearing and settlement agent or trading agent registration) National Securities Commission | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| బహమాస్Name అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | సెక్యూరిటీస్ కంపెనీ గా రిజిస్ట్రేషన్ (డీల్ చేయడం, ఏర్పాట్లు చేయడం, నిర్వహించడం, సలహా ఇవ్వడం; సిఎఫ్ డి డీలింగ్) బహమాస్ సెక్యూరిటీస్ కమిషన్ | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| బార్బడొస్Name అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | బ్రోకర్, డీలర్, పెట్టుబడి సలహాదారు, ట్రేడ‌ర్, అండ‌రేట‌ర్ లేదా సెక్యూరిటీస్ కంపెనీ గా నమోదు ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ కమిషన్ | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| బెర్ముడాName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | పెట్టుబడి వ్యాపార లైసెన్స్ లేదా క్లాస్ A / క్లాస్ B నమోదు చేసుకున్న వ్యక్తి బెర్ముడా మానిటరీ అథారిటీ | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| బొలివియాName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | సెక్యూరిటీస్ బ్రోకర్-డీలర్ ఫైనాన్షియల్ సిస్టమ్ సూపరింటెండెంట్ | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అధిక ప్రమాదము |
| బ్రెజిల్Name అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | సెక్యూరిటీస్ బ్రోకర్ లేదా డిస్ట్రిబ్యూటర్ (Securities Broker or Distributor, SBD) అనేది ఒక పెట్టుబడి సంస్థ. బ్యాంకో సెంట్రాల్ డొ బ్రెజిల్ (ఆమోదం); కోమిసా డి వాలోరెస్ మొబిలియారియోస్ (మధ్యవర్తుల కొరకు ఆచరణ నిబంధనలు) | BRL 8,000,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| బ్రిటిష్ వర్జిన్ ద్విపాలుName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | పెట్టుబడుల వ్యాపార లైసెన్సు ఫైనాన్షియల్ సర్వీస్ కమిషన్ | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అధిక ప్రమాదము |
| కెనడాName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | సెక్యూరిటీస్ డీలర్, సలహాదారు (పోర్ట్ ఫోలియో మేనేజర్) లేదా పెట్టుబడి నిధి నిర్వాహకుడు రిజిస్ట్రేషన్ ప్రాంతం మరియు ప్రాంతీయ సెక్యూరిటీస్ నియంత్రణదారులు; పెట్టుబడి డీల్ర్లు మరియు మ్యూచువల్ ఫండ్ డీల్ర్లు కూడా CIRO సభ్యులు కావాలి | CAD 25,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| కెయిమాన్ ద్విపాలుName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | సెక్యూరిటీస్ ఇన్వెస్ట్ మెంట్ బిజినెస్ లైసెన్స్ (మరియు రిజిస్ట‌ర్డ్ పర్స‌న్ స్థితి) కెయిమాన్ ద్విపాలుName | KYD 100,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| చిలీName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | లై ఫిన్టెక్ సేవలు: క్లౌడ్ఫండింగ్ ప్లాట్‌ఫాం, ప్రత్యామ్నాయ ట్రేడింగ్ వ్యవస్థ, ఆదేశ మార్గదర్శనం, పెట్టుబడి సలహా మరియు రుణ సలహా Comisión para el Mercado Financiero | Not published | రిజిస్ట్రేషన్ నిర్ణయం 30 వ‌ర్కింగ్ డేస్ లోపు (అధికరణం 6); సేవల అనుమతి గరిష్ఠంగా ఆరు నెలల లోపు (అధికరణం 7) | అప్రమేయ |
| చిలీName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | సెక్యూరిటీస్ బ్రోకర్-డీలర్ రిజిస్ట్రేషన్ ఫైనాన్షియల్ మార్కెట్ కమిషన్ | CLF 6,000 | దరఖాస్తు చేసిన 30 రోజుల లోపు నమోదుపై సిఎమ్ఎఫ్ నిబంధనలు; సిఎమ్ఎఫ్ మరింత సమాచారం కోరే వరకు గడియారం ఆగుతుంది (అధికరణం 28) | అప్రమేయ |
| కురాసొName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | సేకరణలు మధ్యవర్తి మరియు / లేదా ఆస్తి నిర్వాహకుడు లైసెన్స్ (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) సింట్ మార్టిన్Name | Not published | సిబిసిఎస్ దరఖాస్తు పూర్తయిన 60 రోజుల లోపు నిర్ణయం తీసుకుంటుంది. | అప్రమేయ |
| డొమినికాName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | బ్రోకర్- డీలర్, ల‌మిటెడ్ సర్వీస్ బ్రోకర్, ఇన్వెస్ట్‌మెంట్ అడ్వైజ‌ర్ మరియు క‌స్ట‌డీయ‌న్ లైసెన్స్‌లు ఈస్ట‌ర్న్ క‌రీబియ‌న్ సెక్యూరిటీస్ రెగ్యులేట‌రీ కమిషన్ | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| మెక్సికోName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | ఐఎఫ్‌సి ఇంటర్ ఇన్ స్టిట్యూషనల్ కమిటీ అంగీక‌ర‌ణ‌తో, కమిషన్ నేశ‌న‌ల్ బ్యాంకికియా యీ డి వాలోరేస్ | MXV 500,000 | 180 రోజుల లోపు నిర్ణయం తీసుకోవాలి, దీనికి ఇంటర్ ఇన్ స్టిట్యూషనల్ కమిటీ అంగీకరించాలి (ఫిన్ టెక్ చట్టం ఆర్టికల్ 6) | అప్రమేయ |
| మెక్సికోName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | సెక్యూరిటీస్ బ్రోకర్-డిలర్ ఆమోదం నేషనల్ బ్యాంకింగ్ అండ్ సెక్యూరిటీస్ కమిషన్ | MXV 3,000,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| పనామాName అమెరికాలు మరియు కరేబియన్Name | బ్రోకర్-డీలర్ లైసెన్స్; పెట్టుబడి సలహాదారు లైసెన్స్ విశ్వనాథ సత్యనారాయణ | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| మారిషస్Name ఆఫ్రికాName | పెట్టుబడుల డీల్య‌ర్ లైసెన్స్ (అండ‌ర్ వ‌ర్టింగు, బ్రోకర్, డిస్కౌంట్ బ్రోకర్ ల‌ను క‌లిగిన లేదా లేని ఫుల్ సర్వీస్ డీల్య‌ర్) ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ కమిషన్ | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| సెషెల్స్Name ఆఫ్రికాName | సెక్యూరిటీస్ డీలర్ లైసెన్స్ ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ అథారిటీ | USD 50,000 | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
| దక్షిణ ఆఫ్రికా ఆఫ్రికా | ఆర్థిక సేవలను అందించే సంస్థ (ఎఫ్ ఎస్ పి) లైసెన్స్ ధనరంగ ప్రవర్తన అధికారం | Not published | ప్రచురించబడలేదు | అప్రమేయ |
ప్రతి న్యాయస్థానం పేజీలో మూలాలు జాబితా చేయబడ్డాయి. సమాచారం మాత్రమే, చట్టపరమైన సలహా కాదు.