लाइसेन्स प्रकारहरू
वित्तीय संस्थाहरू
ब्रोकर, व्यवहार, पोर्टफोलियो व्यवस्थापन र सेयर कानून अन्तर्गत सल्लाह. तुलना भर 61 शासन. चित्र प्रत्येक नियन्त्रक देखि वैधानिक न्यूनतम छन्; वास्तविक पूँजी आवश्यकताहरू सामान्यतया उच्च छन्.
| न्यायपालिका | लाइसेन्स | न्यूनतम पूँजी | टाइमलाइन | रिस्क |
|---|---|---|---|---|
| अस्ट्रिया युरोप (EU) | लगानी फर्म लाइसेन्स (Wertpapierfirma); एक Wertpapierdienstleistungsunternehmen लागि MiFID II लेख अन्तर्गत सरलीकृत लाइसेन्स।3exemption FMA | EUR 75,000 | FMA एक पूर्ण आवेदन को छ महिना भित्र आवेदकलाई जानकारी दिन्छ (WAG 2018 s. 3) | मानक |
| बेल्जियम युरोप (EU) | एक stockbroking फर्म रूपमा अनुमति (beursvennootschap / société डी bourse) वा एक पोर्टफोलियो व्यवस्थापन र लगानी सल्लाह कम्पनी NBB रूपमा (stockbroking फर्महरू, FSMA सल्लाह पछि); FSMA (पोर्टफोलियो व्यवस्थापन र लगानी सल्लाह कम्पनीहरू) | EUR 75,000 | MiFID II कला। 7(3): एक पूर्ण आवेदन को6महिना भित्र निर्णय | मानक |
| साइप्रस युरोप (EU) | साइप्रस लगानी फर्म (सीआईएफ) अनुमति CySEC | EUR 75,000 | MiFID II कला। 7(3): एक पूर्ण आवेदन छ महिना भित्र निर्णय | मानक |
| इस्टोनिया युरोप (EU) | लगानी फर्मको अनुमति Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | सबै आवश्यक जानकारी र कागजातहरूको2महिना भित्र निर्णय, र आवेदन पछि6महिना भन्दा पछि | मानक |
| फ्रान्स युरोप (EU) | एक लगानी फर्म रूपमा Agrément (entreprise d'investissement) ACPR, सम्बन्धित लगानी सेवाहरूको लागि सञ्चालन कार्यक्रम समीक्षा AMF संग | EUR 75,000 | 6एक पूर्ण फाइल देखि महिना;4सेवाहरूको एक विस्तार लागि महिना (ACPR) | मानक |
| जर्मनी युरोप (EU) | लगानी फर्म लाइसेन्स (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| आयरल्याण्ड युरोप (EU) | MiFID लगानी फर्म प्राधिकरण आयरल्याण्डको केन्द्रीय बैंक | EUR 75,000 | भित्र निर्धारण6एक पूर्ण आवेदन को प्राप्ति को महिना | मानक |
| इटाली युरोप (EU) | लगानी फर्म (सिम) अनुमतिपत्र (MiFID II) CONSOB Banca d'Italia संग परामर्श गरेपछि | EUR 75,000 | CONSOB एक पूर्ण आवेदन को6महिना भित्र निर्णय (TUF लेख. 19(1)) | मानक |
| लिथुआनिया युरोप (EU) | वित्तीय ब्रोकर फर्म (लगानी फर्म) लाइसेन्स लिथुआनियाको बैंक | EUR 75,000 | MiFID II कला। 7(3): एक पूर्ण आवेदन को6महिना भित्र निर्णय | मानक |
| लक्समबर्ग युरोप (EU) | लगानी फर्मको अनुमति (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | निर्णय भित्र सूचना6एक पूर्ण आवेदन को महिना; अन्तिम समयसीमा 12 महिना, मौन अस्वीकार बराबर | मानक |
| माल्टा युरोप (EU) | लगानी सेवा लाइसेन्स (MiFID लगानी फर्म) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II कला। 7(3): एक पूर्ण आवेदन छ महिना भित्र निर्णय | मानक |
| नेदरल्याण्ड्स युरोप (EU) | लगानी फर्म लाइसेन्स (MiFID II) एएफएम (डीएनबीद्वारा सावधानीपूर्ण पर्यवेक्षण) | EUR 75,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| पोल्याण्ड युरोप (EU) | एक दलाल घर रूपमा ब्रोकर गतिविधि सञ्चालन गर्न अनुमति (डोम maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II कला। 7(3): एक पूर्ण आवेदन को6महिना भित्र निर्णय; कुनै पोलिश-विशिष्ट समयसीमा सत्यापित | मानक |
| पोर्चुगल युरोप (EU) | लगानी फर्मको अनुमति (MiFID II) CMVM (वित्तीय मध्यस्थकर्ताको दर्ता); स्वीकृति निर्णयको बाँडफाँट सत्यापित गरिएको छैन | EUR 75,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| स्पेन युरोप (EU) | लगानी फर्म अनुमति (वित्तीय संस्था) CNMV | EUR 75,000 | निर्णय भित्र6फाइल को प्राप्त वा पूरा महिना; मौन अस्वीकार रूपमा व्यवहार गर्न सकिन्छ (कानून 6/2023 कला. 131(1)) | मानक |
| जिब्राल्टर युरोप (EU नभएको) | लगानी फर्म (भाग 7 अनुमति) GFSC | GBP 75,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| गुएर्नसे युरोप (EU नभएको) | लगानीकर्ताको संरक्षण ऐन अन्तर्गत लाइसेन्स GFSC | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| इस्ले अफ म्यान युरोप (EU नभएको) | वर्ग 2 लगानी व्यवसाय लाइसेन्स IOMFSA | Not published | IO MFSA पूर्ण आवेदन देखि6महिना को सेवा मानक; अपूर्ण वा मुद्दाहरू उत्पन्न भने लामो | मानक |
| जर्सी युरोप (EU नभएको) | लगानी व्यवसाय सञ्चालन गर्न दर्ता JFSC | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| लिचटेनस्टाइन युरोप (EU नभएको) | लगानी फर्म प्राधिकरण (Zulassung als Wertpapierfirma); कुनै ग्राहक सम्पत्ति राख्ने सल्लाहकार र पोर्टफोलियो व्यवस्थापन कम्पनीहरूको लागि VVG अन्तर्गत सम्पत्ति व्यवस्थापन कम्पनी लाइसेन्स FMA लिचटेनस्टाइन | EUR 75,000 | FMA पूर्ण आवेदन को प्राप्ति पछि अन्तिम छ महिना मा निर्णय (WPFG कला. 6(5)) | मानक |
| मोनाको युरोप (EU नभएको) | वित्तीय गतिविधिहरु को लागि CCAF agrément (पोर्टफोलियो व्यवस्थापन, सल्लाह, आदेश को प्राप्ति र प्रसारण, निगरानी, बहु परिवार कार्यालय) CCAF | EUR 150,000 | आयोगले6महिना भित्र पूर्ण फाइल प्राप्त गर्ने निर्णय गर्दछ | उच्च जोखिम |
| स्विट्जरल्याण्ड युरोप (EU नभएको) | सेक्युरिटी फर्म लाइसेन्स FINMA | CHF 1,500,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| युनाइटेड किंगडम यूरोप (EU नभएको) | MiFID लगानी फर्म (भाग 4A अनुमति) FCA | GBP 75,000 | FSMA भाग 4ए समयसीमा:6एक पूर्ण आवेदन देखि महिना, 12 एक अपूर्ण एक देखि महिना (जस्तै बैंक इन्ग्ल्यान्ड को बैंक द्वारा बैंक आवेदन लागि उल्लेख) | मानक |
| बहराइन मध्य पूर्व | लगानी फर्म लाइसेन्स (श्रेणी 1 देखि 4) बहराइनको केन्द्रीय बैंक | BHD 25,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| कतार (QFC) मध्य पूर्व | QFC को लगानी डिलरको रूपमा अनुमति (प्रमुखको रूपमा लगानीमा कारोबार) QFC नियामक प्राधिकरण | QAR 7,000,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| कतार (QFC) मध्य पूर्व | QFC एक INMA फर्म रूपमा अनुमति (लगानी व्यवस्थापन, सल्लाहकार, व्यवस्था, निगरानी, एजेन्सी कारोबार) QFC नियामक प्राधिकरण | QAR 900,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| संयुक्त अरब इमिरेट्स (आन्तरिक) मध्य पूर्व | वित्तीय क्रियाकलाप लाइसेन्स (दलाल, ब्रोकर, निगरानी, सल्लाह, पोर्टफोलियो व्यवस्थापन र यस्तै) पुँजी बजार प्राधिकरण (पूर्व एससीए) | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| संयुक्त अरब इमिरेट्स: अबु धाबी वैश्विक बजार (ADGM) मध्य पूर्व | मुख्य वा ऋण उपलब्ध गराउने गरी लगानी गर्नका लागि वित्तीय सेवा अनुमति (श्रेणी 2) FSRA | USD 2,000,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| संयुक्त अरब इमिरेट्स: अबु धाबी वैश्विक बजार (ADGM) मध्य पूर्व | वित्तीय सेवा अनुमति एजेन्ट वा मिलान प्रमुख (श्रेणी 3A) को रूपमा लगानीमा कारोबार गर्न FSRA | USD 500,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| संयुक्त अरब इमिरेट्स: अबु धाबी वैश्विक बजार (ADGM) मध्य पूर्व | सम्पत्ति व्यवस्थापन वा सामूहिक लगानी कोषको व्यवस्थापनका लागि वित्तीय सेवा अनुमति (श्रेणी 3सी) FSRA | USD 250,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| संयुक्त अरब इमिरेट्स: दुबई अन्तर्राष्ट्रिय वित्तीय केन्द्र (DIFC) मध्य पूर्व | मुख्य वा ऋण उपलब्ध गराउने गरी लगानी गर्ने अनुमतिपत्र (श्रेणी 2) DFSA | USD 2,000,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| संयुक्त अरब इमिरेट्स: दुबई अन्तर्राष्ट्रिय वित्तीय केन्द्र (DIFC) मध्य पूर्व | एजेन्टको रूपमा लगानीमा कारोबार गर्न वा वैकल्पिक व्यापार प्रणाली सञ्चालन गर्न अनुमतिपत्र (श्रेणी 3ए) DFSA | USD 200,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| संयुक्त अरब इमिरेट्स: दुबई अन्तर्राष्ट्रिय वित्तीय केन्द्र (DIFC) मध्य पूर्व | सम्पत्ति व्यवस्थापन वा सामूहिक लगानी कोषको व्यवस्थापनका लागि लाइसेन्स (श्रेणी 3सी) DFSA | USD 140,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| अस्ट्रेलिया एसिया-प्यासिफिक | अष्ट्रेलियन वित्तीय सेवा लाइसेन्स (व्यवसाय, सल्लाह, निगरानी, प्रबन्धित लगानी योजनाहरू) ASIC | AUD 50,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| हङकङ एसिया-प्यासिफिक | SFC प्रकार 1 नियमन गरिएको गतिविधिका लागि लाइसेन्स (सुरक्षामा कारोबार) SFC | HKD 5,000,000 | SFC एक लाइसेन्स प्राप्त निगम आवेदन लागि 15 हप्ता बारेमा राज्य | मानक |
| जापान एसिया-प्यासिफिक | वित्तीय उपकरण व्यवसाय दर्ता (प्रकार I र लगानी व्यवस्थापन) FSA (स्थानीय वित्त कार्यालय मार्फत) | JPY 50,000,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| लाबुआन (मलेसिया) एशिया-प्यासिफिक | लुम्बिनी सेक्युरिटी लाइसेन्स लुम्बिनी FSA | MYR 150,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| न्युजिल्यान्ड एसिया-प्यासिफिक | FMA बजार सेवा लाइसेन्स: विवेकशील लगानी व्यवस्थापन सेवा (DIMS) र प्रबन्धित लगानी योजना प्रबन्धक FMA | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| फिलिपिन्स एसिया-प्यासिफिक | ब्रोकर-डिलर लाइसेन्स SEC | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| सिङ्गापुर एसिया प्यासिफिक | पूँजी बजार सेवा लाइसेन्स (सीएमएस), पूँजी बजार उत्पादन र अन्य नियमन गतिविधिहरूमा कारोबार MAS | SGD 50,000 | MAS सम्म आशा6महिना एक पूर्ण आवेदन समीक्षा गर्न; आईपीए धारक त्यसपछि सम्म छ6शर्तहरू पूरा गर्न महिना | मानक |
| दक्षिण कोरिया एसिया-प्यासिफिक | वित्तीय लगानी व्यवसाय अनुमति वा दर्ता (वित्तीय कारोबार, दलाल, सामूहिक लगानी, सल्लाहकार) FSC | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| एन्टिगुआ र बार्बुडा क्यारिबियन | दलाल-दलाल, संरक्षक वा लगानी सल्लाहकार लाइसेन्स (ECSRC) पूर्वी क्यारिबियन सेक्युरिटी नियामक आयोग | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| अर्जेन्टिना अमेरिका र क्यारिबियन | क्लीयरिङ एण्ड सेटलमेन्ट एजेन्ट वा ट्रेडिंग एजेन्ट दर्ता राष्ट्रिय बीमा समिति | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| बाहामास अमेरिका र क्यारिबियन | एक सेयर कम्पनीको रूपमा दर्ता (व्यवसाय, व्यवस्थित, व्यवस्थापन, सल्लाह; सीएफडी कारोबार) बाहामास को सेयर आयोग | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| बारबाडोस क्यारिबियन | ब्रोकर, डिलर, लगानी सल्लाहकार, व्यापारी, अंडरराइटर वा सेक्युरिटी कम्पनीको रूपमा दर्ता वित्तीय सेवा आयोग | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| बरमुडा अमेरिका र क्यारिबियन | लगानी व्यवसाय लाइसेन्स वा वर्ग ए / वर्ग बी दर्ता व्यक्ति बरमुडा मौद्रिक प्राधिकरण | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| बोलिभिया अमेरिका र क्यारिबियन | शेयर दलालको रूपमा अनुमति र दर्ता (वित्तीय साधन दलाल) वित्तीय प्रणाली प्राधिकरण | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | उच्च जोखिम |
| ब्राजिल अमेरिका र क्यारिबियन | Societe brokera di titoli e valori mobiliari (CTVM) or società distribuidora di titoli e valori mobiliari (DTVM) (बजार दलाल वा वितरक) Banco Central do ब्राजिल (अधिकार); Comissão डे Valores Mobiliários (मध्यस्थता लागि आचरण नियम) | BRL 8,000,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| ब्रिटिश भर्जिन आइस्ल्यान्ड्स अमेरिका र क्यारिबियन | लगानी व्यवसाय लाइसेन्स वित्तीय सेवा आयोग | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | उच्च जोखिम |
| क्यानाडा अमेरिका र क्यारिबियन | ऋणपत्र दलाल, सल्लाहकार (पोर्टफोलियो प्रबन्धक) वा लगानी कोष प्रबन्धक दर्ता प्रादेशिक र क्षेत्रीय ऋणपत्र नियामक; लगानी दलाल र म्युचुअल फण्ड दलालहरू पनि CIRO सदस्य हुनुपर्दछ | CAD 25,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| केम्यान द्विपहरू अमेरिका र Caribbean | सेक्युरिटीज लगानी व्यवसाय लाइसेन्स (र दर्ता व्यक्ति स्थिति) केइमन आइस्ल्यान्ड्स मौद्रिक प्राधिकरण | KYD 100,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| चिली अमेरिका र क्यारिबियन | Ley Fintec सेवाहरू: crowdfunding प्लेटफर्म, वैकल्पिक व्यापार प्रणाली, आदेश रूटिंग, लगानी सल्लाह र ऋण सल्लाह Comisión para el Mercado Financiero | Not published | दर्ता निर्णय भित्र 30 व्यावसायिक दिन (art.6); सेवा अधिकतम छ महिना भित्र अनुमति (art.7) | मानक |
| चिली अमेरिका र क्यारिबियन | सेयर दलाल वा विक्रेता दर्ता वित्तीय बजार आयोग | CLF 6,000 | CMF आवेदन को 30 दिन भित्र दर्ता मा नियमहरू; CMF थप जानकारीको लागि सोध्छ जबकि घडी रोकिन्छ (art. 28) | मानक |
| कुरासा क्यारिबियन | सेक्युरिटी मध्यस्थ र / वा सम्पत्ति प्रबन्धक लाइसेन्स (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS भित्र निर्णय गर्दछ 60 पूर्ण आवेदन को दिन | मानक |
| डोमिनिका अमेरिका र क्यारिबियन | दलाल-दलाल, सीमित सेवा दलाल, लगानी सल्लाहकार र संरक्षक लाइसेन्स पूर्वी क्यारिबियन सेक्युरिटी नियामक आयोग | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| मेक्सिको अमेरिका र क्यारिबियन | संस्थागत वित्तीय संस्था (आईएफसी, crowdfunding institution) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Interinstitucional समितिको सहमति संग | MXV 500,000 | निर्णय भित्र 180 दिन जहाँ Comité Interinstitucional सहमत हुनुपर्छ (Fintech कानून लेख. 6) | मानक |
| मेक्सिको अमेरिका र क्यारिबियन | सेक्युरिटी ब्रोकर-डिलर अनुमति राष्ट्रिय बैंकिङ र सेयर बोर्ड | MXV 3,000,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| पनामा अमेरिका र क्यारिबियन | सेयर ब्रोकर-डिलर लाइसेन्स; लगानी सल्लाहकार लाइसेन्स नेपाल स्टक एक्सचेन्जको महानिर्देशनालय | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| माउरिटियस अफ्रीका | लगानी डिलरको लाइसेन्स (अन्तर्गत समावेश वा अपवाद सहित पूर्ण सेवा डेलर, दलाल, छुट दलाल) Financial Services Commission | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| सेशेल्स अफ्रिका | धितोपत्र दलाल लाइसेन्स वित्तीय सेवा प्राधिकरण | USD 50,000 | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
| दक्षिण अफ्रिका अफ्रिका | वित्तीय सेवा प्रदायक (एफएसपी) लाइसेन्स वित्तीय क्षेत्र संचालन प्राधिकरण | Not published | प्रकाशित गरिएको छैन | मानक |
स्रोतहरू प्रत्येक क्षेत्राधिकार पृष्ठमा सूचीबद्ध छन्। सूचना मात्र, कानुनी सल्लाह होइन।