라이선스 유형
투자 회사
증권법에 따른 중개, 거래, 포트폴리오 관리 및 자문. 54개의 제도를 비교한 결과입니다. 수치는 각 규제 기관에서 정한 최소 규정이며 실제 자본 요구 사항은 일반적으로 더 높습니다.
| 관할권 | 라이선스 | 최소 자본 | 타임라인 | 리스크 |
|---|---|---|---|---|
| 오스트리아 유럽 (EU) | 투자 회사 면허 (Wertpapierfirma); MiFID II Art. 3 exemption FMA에 따라 Wertpapierdienstleistungsunternehmen을 위한 단순화된 면허 | EUR 75,000 | FMA informs the applicant within six months of a complete application (WAG 2018 s. 3) | 표준 |
| 벨기에 유럽 (EU) | 증권 중개 회사 (beursvennootschap / société de bourse) 또는 포트폴리오 관리 및 투자 자문 회사로서의 허가 NBB (증권 중개 회사, FSMA 조언 후); FSMA (포트폴리오 관리 및 투자 자문 회사) | EUR 75,000 | MiFID II 7(3)조: 완전한 신청서 제출 후 6개월 이내에 결정 | 표준 |
| 키프로스 유럽 (EU) | 사이프러스 투자 회사(CIF) 승인 CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): decision within six months of a complete application | 표준 |
| 에스토니아 유럽 (EU) | 투자회사의 허가 Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | 2 개월 이내에 모든 필요한 정보와 서류의 결정, 그리고 신청 후 최대 6 개월 | 표준 |
| 프랑스 유럽 (EU) | 투자 회사로서의 Agrément (entreprise d'investissement) ACPR, 관련된 투자 서비스에 대한 운영 프로그램을 검토하는 AMF와 함께 | EUR 75,000 | 완전한 파일에서 6 개월; 서비스의 연장에 대한 4 개월 (ACPR) | 표준 |
| 독일 유럽(EU) | 투자 회사 면허 (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 아일랜드 유럽 (EU) | MiFID 투자회사 허가 아일랜드 중앙은행 | EUR 75,000 | 완전한 신청서 수령 후 6개월 이내 결정 | 표준 |
| 이탈리아 유럽 (EU) | 투자회사(SIM) 허가 (MiFID II) CONSOB는 이탈리아 은행과 상담한 후 | EUR 75,000 | CONSOB는 완전한 신청서를 받은 후 6개월 이내에 결정합니다(TUF 제19조 제1항) | 표준 |
| 리투아니아 유럽(EU) | 금융 중개 회사 (투자 회사) 면허 리투아니아 은행 | EUR 75,000 | MiFID II 7(3)조: 완전한 신청서 제출 후 6개월 이내에 결정 | 표준 |
| 룩셈부르크 유럽 (EU) | 투자회사 허가(MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | 결정은 완전한 신청서의 6 개월 이내에 통지; 최종 기한 12 개월, 침묵 거부와 동일 | 표준 |
| 몰타 유럽 (EU) | 투자서비스허가(MiFID 투자회사) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): decision within six months of a complete application | 표준 |
| 네덜란드 유럽(EU) | 투자회사 면허(MiFID II) AFM (독일 국립은행의 신중한 감독) | EUR 75,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 폴란드 유럽 (EU) | 중개 회사로서의 중개 활동을 수행하는 허가 (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II 7(3)조: 완전한 신청서 제출 후 6개월 이내에 결정; 폴란드별로 확인된 마감일 없음 | 표준 |
| 포르투갈 유럽 (EU) | 투자회사 허가(MiFID II) CMVM (금융중개인 등록), 허가결정의 배분은 확인되지 않음 | EUR 75,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 스페인 유럽 (EU) | 투자회사 허가(Empresa de servicios de inversión) CNMV | EUR 75,000 | 파일의 접수 또는 완료 후 6개월 이내에 결정; 침묵은 거부로 취급될 수 있습니다 (법률 6/2023 조항. 131(1)) | 표준 |
| 지브롤터 유럽(EU 이외) | 투자 회사 (파트 7 허가) GFSC | GBP 75,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 거른지 유럽 (EU 이외) | 투자자 보호법에 따른 라이선스 GFSC | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 맨 섬 유럽(EU 이외) | 2급 투자사업허가 IOMFSA | Not published | IOMFSA 서비스 표준은 완료된 애플리케이션부터 6개월입니다. 불완전하거나 문제가 발생할 경우 더 오래 지속됩니다. | 표준 |
| 저지 섬 유럽 (EU 이외) | 투자업무를 수행하기 위한 등록 JFSC | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 라트비아 유럽 (EU 이외) | 투자회사 허가(Zulassung als Wertpapierfirma); 고객 자산을 보유하지 않는 자문 및 포트폴리오 관리 회사를 위한 VVG에 따른 자산관리회사 면허 FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA decides at the latest six months after receipt of the complete application (WPFG Art. 6(5)) | 표준 |
| 모나코 유럽 (EU 이외) | 금융 활동(포트폴리오 관리, 조언, 주문 수신 및 전송, 보관, 멀티 패밀리 오피스)에 대한 CCAF agrément CCAF | EUR 150,000 | 위원회는 완전한 파일을 수신 한 후 6 개월 이내에 결정 | 위험성이 높음 |
| 스위스 유럽 (EU 이외) | 증권사 면허 FINMA | CHF 1,500,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 영국 유럽 (EU 이외) | MiFID 투자 회사 (4A 파트 허가) FCA | GBP 75,000 | FSMA 파트 4A 기한: 완전한 신청서로부터 6 개월, 불완전 한에서 12 개월 (잉글랜드 은행에 의해 은행 응용 프로그램에 대한 명시) | 표준 |
| 바레인 중동 | 투자회사 면허증 (카테고리 1 ~ 4) 바레인 중앙은행 | BHD 25,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 카타르 (QFC) 중동 | QFC 투자 딜러 허가(주주로서 투자 거래) QFC 규제기관 | QAR 7,000,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 카타르 (QFC) 중동 | QFC 규제기관 인마사(투자 관리, 자문, 배치, 보관, 대리업무)로서의 승인 QFC 규제기관 | QAR 900,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 아랍에미리트 (해상) 중동 | 금융활동허가(거래, 중개, 보관, 자문, 포트폴리오 관리 등) 자본시장위원회(이전 SCA) | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 아랍에미리트: 아부다비 글로벌 마켓(ADGM) 중동 | 금융서비스업자로서의 투자거래 또는 신용제공 허가(카테고리 2) FSRA | USD 2,000,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 아랍에미리트: 아부다비 글로벌 마켓(ADGM) 중동 | 금융서비스대행자 또는 매치드 원장으로서의 투자거래 허가(카테고리 3A) FSRA | USD 500,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 아랍에미리트: 아부다비 글로벌 마켓(ADGM) 중동 | 자산관리 또는 집단투자기금 관리를 위한 금융서비스허가(카테고리3C) FSRA | USD 250,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 아랍에미리트: 두바이 국제 금융 센터(DIFC) 중동 | 주주 또는 신용 제공자로서의 투자거래 허가(카테고리 2) DFSA | USD 2,000,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 아랍에미리트: 두바이 국제 금융 센터(DIFC) 중동 | 대리인으로서의 투자거래 또는 대체 거래시스템 운영에 관한 면허(3A) DFSA | USD 200,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 아랍에미리트: 두바이 국제 금융 센터(DIFC) 중동 | 자산관리 또는 집단투자기금 관리 면허(3C) DFSA | USD 140,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 호주 아시아 태평양 | 호주 금융 서비스 라이센스 (거래, 조언, 보관, 관리 투자 계획) ASIC | AUD 50,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 홍콩 아시아 태평양 | SFC 제1종 규제 활동(증권 거래)에 대한 면허 SFC | HKD 5,000,000 | SFC 라이센스 기업 신청에 대한 약 15 주 | 표준 |
| 일본 아시아 태평양 | 금융상품 사업 등록(I형 및 투자관리) FSA (현지 재무국을 통해) | JPY 50,000,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 라부안 (말레이시아) 아시아 태평양 지역 | 라부안 증권 면허 라부안 FSA | MYR 150,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 뉴질랜드 아시아 태평양 지역 | FMA 시장 서비스 면허: 재량적 투자 관리 서비스(DIMS) 및 매니지드 투자 계획 관리자 FMA | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 필리핀 아시아 태평양 지역 | 브로커-딜러 라이센스 SEC | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 싱가포르 아시아 태평양 | 자본시장 서비스 면허(CMS), 자본시장 상품 거래 및 기타 규제 활동 MAS | SGD 50,000 | MAS 완전한 신청서를 검토하는 데 최대 6 개월이 소요됩니다. IPA 소지자는 조건을 충족하기 위해 최대 6 개월이 소요됩니다. | 표준 |
| 한국 아시아 태평양 지역 | 금융투자사업허가 또는 등록(투자딜러, 중개인, 집단투자, 자문) FSC | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 앤티가 바부다 아메리카와 카리브해 | 브로커-딜러, 수탁자 또는 투자 자문가 면허증 (ECSRC) 동부 카리브 증권 규제위원회 | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 바하마 아메리카와 카리브해 | 증권 회사로 등록 (거래, 배열, 관리, 자문; CFD 거래) 바하마 증권위원회 | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 바베이도스 아메리카 및 카리브해 | 브로커, 딜러, 투자 자문가, 거래자, 보증인 또는 증권 회사 등록 금융 서비스 위원회 | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 버뮤다 아메리카 및 카리브해 지역 | 투자 사업 라이센스 또는 Class A / Class B 등록된 사람 버뮤다 통화 당국 | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 영국령 버진아일랜드 미주 및 카리브해 지역 | 투자사업허가 금융서비스위원회 | Not published | 게시되지 않음 | 위험성이 높음 |
| 캐나다 아메리카 및 카리브해 지역 | 증권 딜러, 자문가(포트폴리오 관리자) 또는 투자 펀드 관리자 등록 지방 및 지역 증권 규제 기관; 투자 딜러와 뮤추얼 펀드 딜러도 CIRO 회원이어야 합니다 | CAD 25,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 케이맨 제도 아메리카와 카리브해 | 증권 투자 사업 면허(등록된 개인 상태) 케이맨 제도 통화 당국 | KYD 100,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 큐라소 아메리카 및 카리브해 지역 | 증권 중개인 및/또는 자산 관리자 면허 (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) 큐라소와 신트마르텐 중앙은행(CBCS) | Not published | CBCS는 완전한 신청서 제출 후 60일 이내에 결정 | 표준 |
| 도미니카 아메리카 및 카리브해 지역 | 브로커-딜러, 유한 서비스 브로커, 투자 고문 및 보관인 라이센스 동부 카리브 증권 규제위원회 | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 파나마 아메리카 및 카리브해 지역 | 증권 중개인 면허; 투자 고문 면허 주식 시장 감독관 | Not published | 게시되지 않음 | 경고 |
| 모리셔스 아프리카 | 투자 딜러 면허증 (보험, 중개인, 할인 브로커를 포함하거나 제외하는 전체 서비스 딜러) 금융서비스위원회 | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
| 세이셸 아프리카 | 증권거래소 면허 금융감독원 | USD 50,000 | 게시되지 않음 | 표준 |
| 남아프리카 공화국 아프리카 | 금융서비스 제공자(FSP) 면허 금융부문행동기관 | Not published | 게시되지 않음 | 표준 |
소스는 각 관할권 페이지에 나열되어 있습니다. 정보만, 법적 조언이 아닙니다.