Lisenziya növləri
İnvestisiya şirkətləri
Brokerage, dealing, portfolio management and advice under securities law. Compared across 61 regimes. Figures are the statutory minimums from each regulator; real capital needs are usually higher.
| Yurisdiksiya | Lisenziya | Minimum kapital | Zaman xətti | Risk |
|---|---|---|---|---|
| Avstriya Avropa (ABŞ) | Investisiya şirkətinin lisenziyası (Wertpapierfirma); Wertpapierdienstleistungsunternehmen üçün sadələşdirilmiş lisenziya MiFID II 3-cü maddə FMA | EUR 75,000 | FMA altı ay ərzində tam müraciət edən şəxsi xəbərdar edir (WAG 2018 s. 3) | Standard |
| Belçika Avropa (AB) | Birja broker şirkəti (beursvennootschap / société de bourse) və ya portfel idarəetmə və investisiya məsləhətçi şirkəti kimi icazə NBB (birja broker şirkətləri, FSMA məsləhəti ilə); FSMA (portfel idarəetmə və investisiya məsləhətçi şirkətləri) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): tam müraciətdən sonra 6 ay ərzində qərar | Standard |
| Kıbrıs Avropa (AB) | Kipr investisiya şirkəti (CIF) icazəsi CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): qərar tam müraciətdən sonra altı ay ərzində | Standard |
| Estoniya Avropa (AB) | İnvestisiya şirkətinin icazəsi Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Bütün tələb olunan məlumat və sənədlərin 2 ayı ərzində, lakin müraciətdən sonra ən geci 6 ay müddətində qərar | Standard |
| Fransa Avropa (AB) | Agrément as an investment firm (entreprise d'investissement) ACPR, with the AMF reviewing the programme of operations for the concerned investment services | EUR 75,000 | 6 ay tam fayldan; xidmətlərin genişləndirilməsi üçün 4 ay (ACPR) | Standard |
| Germany Europe (EU) | Investisiya şirkətinin lisenziyası (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| İrlandiya Avropa (AB) | MiFID investisiya şirkətinin icazəsi İrlandiya Mərkəzi Bankı | EUR 75,000 | Tam müraciətin alınması tarixindən 6 ay müddətində qərar verilməsi | Standard |
| İtaliya Avropa (AB) | Investisiya şirkəti (SIM) icazəsi (MiFID II) CONSOB Banca d'Italia ilə məsləhətləşdikdən sonra | EUR 75,000 | CONSOB tam müraciətdən sonra 6 ay ərzində qərar verir (TUF art. 19(1)) | Standard |
| Litva Avropa (AB) | Maliyyə brokerlik firması (investisiya şirkəti) lisenziya Litva Bankı | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): tam müraciətdən sonra 6 ay ərzində qərar | Standard |
| Lüksemburq Avropa (AB) | İnvestisiya şirkətinin icazəsi (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Qərar tam müraciətdən sonra 6 ay ərzində bildiriş verilir; son tarix 12 aydır, susmaq rədd etmək deməkdir | Standard |
| Malta Avropa (AB) | İnvestisiya xidmətləri lisenziyası (MiFID investisiya şirkəti) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): qərar tam müraciətdən sonra altı ay ərzində | Standard |
| Hollandiya Avropa (AB) | Investisiya şirkətinin lisenziyası (MiFID II) AFM (DNB tərəfindən təhlükəsizlik nəzarəti) | EUR 75,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Polşa Avropa (AB) | Dom maklerski kimi brokerlik fəaliyyəti ilə məşğul olmaq üçün icazə KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): tam müraciətdən sonra 6 ay ərzində qərar; Polşaya aid son tarix yoxlanılmamışdır | Standard |
| Portuqaliya Avropa (AB) | Investisiya şirkətinin icazəsi (MiFID II) CMVM (maliyyə vasitəçilərinin qeydiyyatı); icazə qərarının verilməsi təsdiqlənməmişdir | EUR 75,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| İspaniya Avropa (AB) | Investment firm authorisation (investisiya xidmətləri şirkəti) CNMV | EUR 75,000 | Dosyanın alınması və ya tamamlanmasından sonra 6 ay ərzində qərar; sükut rədd kimi qəbul edilə bilər (6/2023 Qanunun 131(1) maddəsi) | Standard |
| Gibraltar Avropa (AB üzvü olmayan) | Investisiya şirkəti (7-ci hissə icazəsi) GFSC | GBP 75,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Guernsey Avropa (AB üzvü olmayan) | Investorların Mühafizəsi Qanununa uyğun lisenziya GFSC | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Man adası Avropa (AB-dən kənar) | 2-ci sinif investisiya fəaliyyəti lisenziyası IOMFSA | Not published | IOMFSA xidmət standartı tam tətbiqdən 6 aydır; tamam deyilsə və ya problemlər yaranarsa daha uzundur | Standard |
| Jersey Avropa (AB-dən kənar) | JFSC | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Lihtenşteyn Avropa (AB-dən kənar) | Investisiya şirkətinin icazəsi (Zulassung als Wertpapierfirma); müştəri aktivləri olmayan məsləhətçi və portfel idarəetmə firmaları üçün VVG-yə əsasən aktivlərin idarə edilməsi şirkətinin lisenziyası FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA tam müraciəti aldıqdan sonra ən geci altı ay ərzində qərar verir (WPFG Art. 6(5)) | Standard |
| Monako Avropa (AB-dən kənar) | CCAF agrément for financial activities (portfolio management, advice, receipt and transmission of orders, custody, multi family office) CCAF | EUR 150,000 | Komissiya tam sənədi aldıqdan sonra 6 ay ərzində qərar qəbul edir | Yüksək risk |
| İsveçrə Avropa (AB üzvü olmayan) | Sığorta şirkətinin lisenziyası FINMA | CHF 1,500,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Böyük Britaniya Avropa (AB-dən kənar) | MiFID investisiya şirkəti (Part 4A icazəsi) FCA | GBP 75,000 | FSMA Part 4A son tarixləri: tam müraciətdən 6 ay, yarımçıq birindən 12 ay (İngiltərə Bankı tərəfindən bank müraciətləri üçün göstərildiyi kimi) | Standard |
| Bahrayn Orta Şərq | Səhmdar cəmiyyətinin lisenziyası (1-4 kateqoriya) Bahrein Mərkəzi Bankı | BHD 25,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Qatar (QFC) Orta Şərq | QFC-nin investisiya alveriçi kimi lisenziyası (investisiyalarla əsas olaraq ticarət) QFC-nin tənzimləyici orqanı | QAR 7,000,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Qatar (QFC) Orta Şərq | QFC-nin INMA şirkəti kimi təsdiqlənməsi (investisiya idarəetmə, məsləhətçilik, razılaşdırma, nəzarət, agentlik fəaliyyəti) QFC Regulator Authority | QAR 900,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Birləşmiş Ərəb Əmirlikləri (onshore) Orta Şərq | Maliyyə fəaliyyəti lisenziyası (işləmə, brokerlik, saxlama, məsləhət, portfel idarəetmə və s.) Kapital bazarı orqanı (erkən SCA) | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Birləşmiş Ərəb Əmirlikləri: Abu Dabi qlobal bazarı (ADGM) Orta Şərq | Maliyyə Xidmətləri Əsas və ya Kredit Vermə kimi Investisiyalarda İşləmək üçün İzin (2-ci Kateqoriya) FSRA | USD 2,000,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Birləşmiş Ərəb Əmirlikləri: Abu Dabi qlobal bazarı (ADGM) Orta Şərq | Maliyyə Xidmətləri Agenti və ya Müvafiq Başçı kimi İnvestisiyalarda İşləmək üçün İzin (Kateqoriya 3A) FSRA | USD 500,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Birləşmiş Ərəb Əmirlikləri: Abu Dabi qlobal bazarı (ADGM) Orta Şərq | Maliyyə Xidmətləri İcazəsi (3C Kateqoriyası) FSRA | USD 250,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Birləşmiş Ərəb Əmirlikləri: Dubai Beynəlxalq Maliyyə Mərkəzi (DIFC) Orta Şərq | Əsas və ya Kredit Verən kimi İnvestisiyalarla Mübarizə Lisenziyaları (2-ci Kateqoriya) DFSA | USD 2,000,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Birləşmiş Ərəb Əmirlikləri: Dubai Beynəlxalq Maliyyə Mərkəzi (DIFC) Orta Şərq | Agent kimi investisiyalarla ticarət etmək və ya alternativ ticarət sistemini idarə etmək üçün lisenziyası (3A kateqoriyası) DFSA | USD 200,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Birləşmiş Ərəb Əmirlikləri: Dubai Beynəlxalq Maliyyə Mərkəzi (DIFC) Orta Şərq | Varlıqları idarə etmək və ya ictimai investisiya fondunu idarə etmək üçün lisenziya (3C kateqoriyası) DFSA | USD 140,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Avstraliya Asiya-Tək | Avstraliya Maliyyə Xidmətləri Lisenziyası (iş, məsləhət, nəzarət, idarə olunan investisiya planları) ASIC | AUD 50,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Hong Kong Asia-Pacific | SFC 1-ci növ tənzimlənən fəaliyyət üçün lisenziyası (securities ilə ticarət) SFC | HKD 5,000,000 | SFC lisenziyalı korporasiya tətbiqi üçün 15 həftə deməkdir | Standard |
| Japan Asia-Pacific | Maliyyə vasitələrinin biznes qeydiyyatı (I növ və investisiya idarəsi) FSA (yerli Maliyyə Bürosu vasitəsilə) | JPY 50,000,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Labuan (Malayziya) Asiya-Təniz dənizi | Labuan qiymətli kağızlar lisenziyası Labuan FSA | MYR 150,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Yeni Zelandiya Asiya-Tənizli | FMA bazar xidmətləri lisenziyası: diskret investisiya idarəetmə xidməti (DIMS) və idarə olunan investisiya sxem meneceri FMA | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Filippinlər Asiya-Tənizli | Broker-dealer lisenziya SEC | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Singapur Asiya-Tənizli | Kapital bazarları xidmətlərinin lisenziyası (CMS), kapital bazarlarının məhsulları ilə ticarət və digər tənzimlənən fəaliyyətlər MAS | SGD 50,000 | MAS tam müraciəti nəzərdən keçirmək üçün 6 aya qədər gözləyəcək; sonra IPA sahibləri şərtlərə cavab vermək üçün 6 aya qədər vaxta malik olacaqlar | Standard |
| Cənubi Koreya Asiya-Təhlükəsizlik | Maliyyə investisiya biznesinin icazəsi və ya qeydiyyatı (investisiya satıcıları, brokerlər, kollektiv investisiyalar, məsləhətçi) FSC | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Antigua və Barbuda Amerikalar və Karib dənizi | Broker-dealer, custodian or investment advisor license (ECSRC) Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Argentina Amerikalar və Karib dənizi | Clearing and settlement agent or trading agent registration (Cəza və ödəniş agenti və ya ticarət agenti kimi qeydiyyat) Milli Məclis | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Bahamas Amerikalar və Karib dənizi | Bir qiymətli kağızlar şirkəti kimi qeydiyyat (işləmək, təşkil etmək, idarə etmək, məsləhət vermək; CFD işləmə) Bahamaların Qiymətli Kağızlar Komissiyası | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Barbados Amerika və Karib dənizi | Makler, satıcı, investisiya məsləhətçisi, ticarətçi və ya qiymətli kağızlar şirkəti kimi qeydiyyat Financial Services Commission | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Bermuda Amerikalar və Karib dənizi | Bermuda Monetary Authority | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Bolivia Amerikalar və Karib dənizi | Birja agenti (securities broker-dealer) kimi qeydiyyata alınması Maliyyə sistemi | Not published | Yayımlanmayıb | Yüksək risk |
| Brazil Americas & Caribbean | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) or sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (securities broker or distributor) Banco Central do Brasil (authorisation); Comissão de Valores Mobiliários (conduct rules for intermediaries) | BRL 8,000,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| British Virgin Adaları Amerikalar və Karib dənizi | Investisiya fəaliyyəti lisenziya Maliyyə Xidmətləri Komissiyası | Not published | Yayımlanmayıb | Yüksək risk |
| Kanada Amerikalar və Karib dənizi | Səhmlər satıcısı, məsləhətçi (portfel meneceri) və ya investisiya fondu menecerinin qeydiyyatı Provinsial və ərazili səhmlər tənzimləyiciləri; investisiya satıcılar və birgə fond satıcıları da CIRO üzvü olmalıdırlar | CAD 25,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Cayman Adaları Amerikalar və Karib dənizi | Səhmlər investisiya biznes lisenziyası (və qeydiyyatdan keçmiş şəxs statusu) Cayman Islands Monetary Authority | KYD 100,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Chile Americas & Caribbean | Ley Fintec xidmətləri: crowdfunding platforması, alternativ ticarət sistemi, əmr istiqamətləndirilməsi, investisiya məsləhət və kredit məsləhət Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Qeydiyyat haqqında qərar 30 iş günü ərzində (6-cı maddə); xidmətə icazə ən çox altı ay müddətində (7-ci maddə) | Standard |
| Chile Americas & Caribbean | Birja broker-dealer qeydiyyatı (securities broker-dealer registration) Maliyyə Bazarları Komissiyası | CLF 6,000 | CMF müraciətdən sonra 30 gün ərzində qeydiyyat qaydalarını müəyyən edir; CMF daha çox məlumat istədikdə saat dayanır (28-ci maddə) | Standard |
| Curaçao Amerikalar və Karib dənizi | Securities intermediary and/or asset manager license (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS tam müraciətdən sonra 60 gün ərzində qərar verir | Standard |
| Dominika Amerikalar və Karib dənizi | Broker-dealer, limited service broker, investment adviser and custodian licenses Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Mexico Americas & Caribbean | Institución de financiamiento colectivo (IFC, crowdfunding institution) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, with the agreement of the Comité Interinstitucional | MXV 500,000 | 180 gün ərzində qərar, Comité Interinstitucional-un razılığı ilə (Ley Fintech art. 6) | Standard |
| Mexico Americas & Caribbean | Birja kimi fəaliyyət göstərmək üçün icazə (securities broker-dealer authorisation) Azərbaycan Respublikası Mərkəzi Bankı | MXV 3,000,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Panama Amerika və Karib dənizi | Broker-dealer licence; investment adviser license Azərbaycan Respublikası Maliyyə Bazarlarına Nəzarət Palatası | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Mauritius Afrika | Investment Dealer licence (Full Service Dealer including or excluding Underwriting, Broker, Discount Broker) Financial Services Commission | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
| Seyşel adaları Afrika | Maliyyə Xidmətləri İdarəsi | USD 50,000 | Yayımlanmayıb | Standard |
| Cənubi Afrika Afrika | Maliyyə Xidmətləri Vericisinin (FSP) lisenziyası Maliyyə Sektorunun Əmr və Nizamnamə Orqanı | Not published | Yayımlanmayıb | Standard |
Mənbələr hər jurisdiksiya səhifəsində göstərilir. Yalnız məlumat, hüquqi məsləhət deyil.