ಈ ಪುಟವು ಸ್ವಯಂಚಾಲಿತವಾಗಿ ಇಂಗ್ಲೀಷಿನಿಂದ ಭಾಷಾಂತರಿಸಲ್ಪಟ್ಟಿದೆ ಹಾಗು ಯಾವುದೇ ಅನುವಾದಕರಿಂದ ಪರಿಶೀಲನೆಗೊಳಗಾಗಿಲ್ಲ. ಕಾನೂನು ಮತ್ತು ನಿಯಂತ್ರಣ ಪದಗಳು ತಪ್ಪಾಗಿರಬಹುದು. ಇಂಗ್ಲೀಷ್ ಆವೃತ್ತಿಯು ಆಧಿಕೃತವಾಗಿದೆ. ಈ ಪುಟವನ್ನು ಇಂಗ್ಲಿಷಿನಲ್ಲಿ ಓದಿ
ಸಲಹೆಗಾರನೊಂದಿಗೆ ಮಾತನಾಡಿ

ನಿಯಂತ್ರಣ · ಹೂಡಿಕೆ ಸೇವೆಗಳು

ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿಗಳು ಮತ್ತು ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವಹಿವಾಟುದಾರರು: MiFID II ಪರವಾನಗಿ, ಬಂಡವಾಳ ಮತ್ತು ಲಾಭದ ಮಿತಿ

ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿ ಮತ್ತು ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಬ್ರೋಕರ್ ಲೈಸೆನ್ಸ್ ಹೇಗೆ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ: MiFID II ಪರವಾನಗಿ, IFR/IFD ಬಂಡವಾಳ, ಸಿ.ಎಫ್.ಡಿ.ಗಳ ಲಾಭದ ಮಿತಿಗಳು, ಆಫ್ ಶೋರ್ ಲೈಸೆನ್ಸ್ ಮತ್ತು ಹಾಂಗ್ ಕಾಂಗ್ ಟೈಪ್ 3.

10 ನಿಮಿಷ ಓದಿ · ನವೀಕರಿಸಲಾಗಿದೆ 2026-10-07 · 12 ಮೂಲಗಳು

ಕೀ ಪಾಯಿಂಟ್ಸ್

  1. 01ಇಯು ನಲ್ಲಿ ಒಂದು ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿ MiFID II ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ತನ್ನ ಸ್ವದೇಶಿ ನಿಯಂತ್ರಕರಿಂದ ಅನುಮೋದನೆ ಪಡೆಯುತ್ತದೆ, ಇದು ಪೂರ್ಣಗೊಂಡ ಅರ್ಜಿಯ ಆರು ತಿಂಗಳೊಳಗೆ ನಿರ್ಧಾರ ಕೈಗೊಳ್ಳಬೇಕು.
  2. 02ಆರಂಭಿಕ ಬಂಡವಾಳ ಸೇವೆಗಳ ಮೇಲೆ ಅವಲಂಬಿತವಾಗಿದೆ: ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿಗಳ ನಿರ್ದೇಶನದಡಿಯಲ್ಲಿ 75,000 ಯುರೋ, 150,000 ಯುರೋ ಅಥವಾ 750,000 ಯುರೋ; ಸ್ವಂತ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ವ್ಯವಹಾರ ನಡೆಸುವುದು ಅತ್ಯುನ್ನತ ಮಟ್ಟದಲ್ಲಿದೆ.
  3. 03ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟ ಮತ್ತು ಬ್ರಿಟನ್ ನಲ್ಲಿ ಚಿಲ್ಲರೆ ಸಿ.ಎಫ್.ಡಿ.ಗಳು ಮತ್ತು ಲೀವರ್ಡ್ ಎಫ್.ಎಕ್ಸ್ ವ್ಯವಹಾರಕ್ಕೆ 30:1 ರಿಂದ 2:1 ವರೆಗೆ ಲಿವರ್ಡ್, ಶೇ.50ರಷ್ಟು ಮಾರ್ಜಿನ್ ಕ್ಲೋಸ್ ಆಫ್ ಮತ್ತು ಋಣಾತ್ಮಕ ಬಾಂಡ್ ರಕ್ಷಣೆಯ ಮಿತಿ ಇದೆ.
  4. 04ಆಫ್ ಷೋರ್ ಎಕ್ಸ್ ಚೇಂಜ್ ಲೈಸೆನ್ಸ್ ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟ, ಬ್ರಿಟನ್, ಸ್ವಿಸ್ ಅಥವಾ ಹಾಂಗ್ ಕಾಂಗ್ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಪ್ರವೇಶ ನೀಡುವುದಿಲ್ಲ; ಸ್ಥಳೀಯ ಅನುಮತಿಯಿಲ್ಲದೆ ಈ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಿಗೆ ಮಾರಾಟ ಮಾಡುವುದು ನಿಯಂತ್ರಣ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಾಗಿದೆ.
  5. 05ಹಾಂಗ್ ಕಾಂಗ್ ಬ್ಯಾಂಕುಗಳಿಲ್ಲದ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳಿಗೆ SFC ಟೈಪ್ 3 ಲೈಸೆನ್ಸ್ ನೀಡಿದ್ದು, ಪೂರ್ಣ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಾಗಿ HKD 30 ಮಿಲಿಯನ್ ಪಾವತಿಸಿದ ಬಂಡವಾಳ ಮತ್ತು HKD 15 ಮಿಲಿಯನ್ ನಿಕ್ಷೇಪ ಬಂಡವಾಳವನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ.

ಬ್ರೋಕರ್ಸ್, ಆಸ್ತಿ ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕರು, ವ್ಯಾಪಾರ ಸ್ಥಳಗಳು ಮತ್ತು ಎಫ್.ಎಕ್ಸ್ ಅಥವಾ ಸಿ.ಎಫ್.ಡಿ ಪೂರೈಕೆದಾರರು ಬ್ಯಾಂಕಿಂಗ್ ಕಾನೂನಿನ ಬದಲು ಹೂಡಿಕೆ ಸೇವೆಗಳ ನಿಯಂತ್ರಣಕ್ಕೆ ಒಳಪಟ್ಟಿದ್ದಾರೆ.

ಈ ಮಾರ್ಗಸೂಚಿಯು ಹಲವು ಇತರ ಆಡಳಿತಗಳು ಸಾಲ ಪಡೆದಿರುವ ಯುರೋಪಿಯನ್ ಮಾದರಿಯನ್ನು, ನಂತರ ಚಿಲ್ಲರೆ ಸಿ.ಎಫ್.ಡಿ.ಗಳು ಮತ್ತು ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಲೆವಲೇಜ್ ನಿಯಮಗಳನ್ನು, ಆಫ್ ಶೋರ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಲೈಸೆನ್ಸ್ ಗಳ ಮಿತಿಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ವಿದೇಶಿ ವಿನಿಮಯಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಹಾಂಗ್ ಕಾಂಗ್ ನ ಪ್ರತ್ಯೇಕ ಲೆವಲೇಜ್ ವ್ಯವಸ್ಥೆಯನ್ನು ವಿವರಿಸಲಿದೆ.

ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿ ಎಂದರೆ ಏನು?

ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದಲ್ಲಿ, ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿ ಎಂದರೆ ಹಣಕಾಸು ಸಾಧನಗಳೊಂದಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ MiFID II (ಮಾರ್ಗಸೂಚಿ 2014/65/EU) ನ ಅನುಚ್ಛೇದ I, ವಿಭಾಗ ಎ ನಲ್ಲಿ ಉಲ್ಲೇಖಿತವಾದ ಒಂದಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚು ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವ ಯಾವುದೇ ಕಂಪನಿ.

  1. ಆದೇಶಗಳ ಸ್ವೀಕಾರ ಮತ್ತು ರವಾನೆ.
  2. ಗ್ರಾಹಕರ ಪರವಾಗಿ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಪೂರ್ಣಗೊಳಿಸುವುದು.
  3. ಸ್ವಂತ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ವ್ಯವಹಾರ.
  4. ಪೋರ್ಟ್‌ಫೋಲಿಯೋ ನಿರ್ವಹಣೆ.
  5. ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆ
  6. ಸ್ಥಿರವಾದ ಬದ್ಧತೆಯ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಹೂಡಿಕೆ ಅಥವಾ ಹಂಚಿಕೆ.
  7. ನಿಶ್ಚಿತವಾದ ಬದ್ಧತೆಯ ಆಧಾರವಿಲ್ಲದೆ ಹೂಡಿಕೆ.
  8. ಬಹುಪಕ್ಷೀಯ ವಾಣಿಜ್ಯ ಸೌಲಭ್ಯ (ಎಂಟಿಎಫ್) ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಣೆ.
  9. ಸಂಘಟಿತ ವ್ಯಾಪಾರ ಸೌಲಭ್ಯ (ಒ.ಟಿ.ಎಫ್) ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಣೆ.

ವಿಭಿನ್ನತೆಗಾಗಿ ಹಣಕಾಸು ಒಪ್ಪಂದಗಳನ್ನು ಅದೇ ಅನುಚ್ಛೇದದ ಸೆಕ್ಷನ್ ಸಿ (9) ರಲ್ಲಿ ಹಣಕಾಸು ಸಾಧನಗಳಾಗಿ ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲಾಗಿದೆ.ಸಿಎಫ್ಡಿ ಅಥವಾ ಗ್ರಾಹಕರ ವಹಿವಾಟಿನ ಇನ್ನೊಂದು ಬದಿಯನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವ ರೋಲಿಂಗ್ ಸ್ಪಾಟ್ ಎಕ್ಸ್ ಚೇಂಜ್ ಪೂರೈಕೆದಾರರು ಆದ್ದರಿಂದ ತಮ್ಮ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ವ್ಯವಹಾರ ನಡೆಸುತ್ತಿದ್ದಾರೆ, ಇದು ಅತ್ಯಂತ ಬಂಡವಾಳ intensive ಅನುಮತಿಯಾಗಿದೆ.

MiFID II ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಅನುಮತಿ

ಒಂದು ಕಂಪನಿ ತನ್ನ ನೋಂದಾಯಿತ ಕಚೇರಿ ಹೊಂದಿರುವ ಸದಸ್ಯ ರಾಷ್ಟ್ರದ ಪ್ರಾಮಾಣಿಕ ಪ್ರಾಧಿಕಾರಕ್ಕೆ ಅರ್ಜಿ ಸಲ್ಲಿಸುತ್ತದೆ. ಲೇಖನ 7(3) MiFID II, ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ಪೂರ್ಣಗೊಂಡ ಅರ್ಜಿಯನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಿದ ಆರು ತಿಂಗಳೊಳಗೆ ತೀರ್ಮಾನ ಕೈಗೊಳ್ಳಬೇಕು.

ಈ ಅನ್ವಯವು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಈ ಕೆಳಗಿನವುಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುತ್ತದೆ:

  • ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮ: ಸೇವೆಗಳು, ಸಾಧನಗಳು, ಗ್ರಾಹಕರ ಬಗೆಗಳು, ಗುರಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು ಅಂದಾಜು.
  • ನಿರ್ವಹಣೆ: ವಿಭಾಗ 9 ಈ ಕಾಯ್ದೆಯಡಿ ವ್ಯಾಪಾರವನ್ನು ಪರಿಣಾಮಕಾರಿಯಾಗಿ ನಡೆಸಲು ಕನಿಷ್ಠ ಎರಡು ಜನರು ಯೋಗ್ಯತೆ ಮತ್ತು ಸೂಕ್ತತೆಯ ಅಗತ್ಯಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ.
  • ಅರ್ಹ ಷೇರುದಾರರು: ಶೇ.10 ಅಥವಾ ಅದಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚು ಪಾಲನ್ನು ಹೊಂದಿರುವವರ ಗುರುತು, ಹಣದ ಮೂಲ ಮತ್ತು ಸೂಕ್ತತೆ.
  • ಸಂಘಟನೆ: ಅನುಷ್ಠಾನ, ಅಪಾಯ ನಿರ್ವಹಣೆ ಮತ್ತು ಆಂತರಿಕ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನಾ ಕಾರ್ಯಗಳು, ಆಸಕ್ತಿಯ ಸಂಘರ್ಷ ನೀತಿ, ಅತ್ಯುತ್ತಮ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆ, ಉತ್ಪನ್ನ ಆಡಳಿತ, ದಾಖಲೆ ಇಡುವುದು ಮತ್ತು ಹೊರಹರಿವು.
  • ಗ್ರಾಹಕ ಆಸ್ತಿ ರಕ್ಷಣೆ: ಕಂಪನಿಯು ಗ್ರಾಹಕರ ಹಣ ಅಥವಾ ಸಾಧನಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಸ್ಥಳಗಳಲ್ಲಿ ವಿಭಜನೆ ಮತ್ತು ಸುರಕ್ಷತಾ ವ್ಯವಸ್ಥೆ.
  • AML ಚೌಕಟ್ಟು: ಅಪಾಯದ ಮೌಲ್ಯಮಾಪನ, ಗ್ರಾಹಕರ ಕಾಳಜಿ ಮತ್ತು ಹೆಸರು ಸೂಚಿಸಿದ ಅನುಷ್ಠಾನ ಅಧಿಕಾರಿ.

ಒಂದು ವೇಳೆ ಪರವಾನಗಿ ಸಿಕ್ಕರೆ, ಒಂದು ಕಂಪನಿ ಪಾಸ್ ಪೋರ್ಟ್ ಮೂಲಕ ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟ ಮತ್ತು ಇಇಎ ಯಲ್ಲಿ ತನ್ನ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಬಹುದು. ಅಂಶ 34 ವಿಭಿನ್ನ ಪರವಾನಗಿಯ ಅಗತ್ಯವಿಲ್ಲದೆ ದೇಶೀಯ ನಿಯಂತ್ರಕರಿಂದ ಸೂಚನೆ ಪಡೆದ ನಂತರ ಗಡಿಯಾಚೆಗಿನ ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ಅನುವು ಮಾಡಿಕೊಡುತ್ತದೆ.

ರಾಜಧಾನಿ: IFR ಮತ್ತು IFD ರಿಜಿಮ್

2021ರ ಜೂನ್ 26ರಿಂದ ಬಹುತೇಕ ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದ ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿಗಳು ಬ್ಯಾಂಕ್ ನಿಯಮಗಳಿಗಿಂತಲೂ ಹೆಚ್ಚು ಸಮರ್ಪಿತ ಮುನ್ನೆಚ್ಚರಿಕೆಯ ಚೌಕಟ್ಟನ್ನು ಅನುಸರಿಸಬೇಕಾಗಿದೆ. ನಿಯಮ (ಇಯು) 2019/2033 (IFR) ಮತ್ತು ನಿರ್ದೇಶನ (ಇಯು) 2019/2034 (IFD).

ಆರಂಭಿಕ ರಾಜಧಾನಿ

IFDನ 9ನೇ ವಿಧಿ ಆರಂಭಿಕ ಬಂಡವಾಳದ ಮೂರು ಮಟ್ಟಗಳನ್ನು ನಿಗದಿಪಡಿಸಿದೆ:

ಆರಂಭಿಕ ರಾಜಧಾನಿಇದಕ್ಕೆ ಅನ್ವಯಿಸುತ್ತದೆ
ಯುರೋ 750,000ಸ್ವಂತ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ವ್ಯವಹಾರ ನಡೆಸಲು ಅನುಮತಿ ನೀಡಲಾದ ಕಂಪನಿಗಳು ಅಥವಾ ಕಂಪನಿಯ ಬದ್ಧತೆಯ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಅಂಡರ್ ರೇಟಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಕೆಲವು ಒಟಿಎಫ್ ಆಪರೇಟರ್ ಗಳು
ಯುರೋ 150,000ಗ್ರಾಹಕರ ಹಣ ಅಥವಾ ಆಸ್ತಿಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಇತರ ಕಂಪನಿಗಳು ಸೇರಿದಂತೆ
ಯುರೋ 75,000ಗ್ರಾಹಕರ ಹಣ ಅಥವಾ ಷೇರುಗಳನ್ನು ಹಿಡಿದಿಟ್ಟುಕೊಳ್ಳದ ಮತ್ತು ಕೇವಲ ಸ್ವೀಕಾರ ಮತ್ತು ವರ್ಗಾವಣೆ, ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸುವಿಕೆ, ಪೋರ್ಟ್ ಫೋಲಿಯೋ ನಿರ್ವಹಣೆ, ಸಲಹೆ ನೀಡುವುದು ಅಥವಾ ಕಂಪನಿಯ ಬದ್ಧತೆಯಿಲ್ಲದೆ ಹೂಡಿಕೆ ಮಾಡುವ ಕಂಪನಿಗಳು.

ಯುಕೆಯೂ ಇಯು ಬಿಟ್ಟ ನಂತರ ಸ್ಟರ್ಲಿಂಗ್ ನಲ್ಲಿ ಅದೇ ಮೂರು ಹಂತಗಳನ್ನು ಕಾಯ್ದುಕೊಂಡಿದೆ. MIFIDPRU 4.4 ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಶಾಶ್ವತ ಕನಿಷ್ಠ ಬಂಡವಾಳದ ಅವಶ್ಯಕತೆ ಕಂಪನಿಯ ಅನುಮತಿಯ ಮೇಲೆ GBP 750,000, GBP 150,000 ಅಥವಾ GBP 75,000 ಆಗಿದೆ.

ಆಗುತ್ತಿರುವ ಸ್ವಂತ ಹಣ

ಆರಂಭಿಕ ಬಂಡವಾಳ ಕೇವಲ ಪ್ರವೇಶ ಟಿಕೆಟ್ ಮಾತ್ರ. ಲೇಖನ 11 IFR, ಒಂದು ಕಂಪನಿ ಕನಿಷ್ಠ ಈ ಕೆಳಗಿನ ಮೂರು ಮೊತ್ತಗಳಲ್ಲಿ ಅತಿ ಹೆಚ್ಚು ಮೊತ್ತದಷ್ಟು ಸ್ವಂತ ಹಣವನ್ನು ಹೊಂದಿರಬೇಕು:

  • ಅದರ ಶಾಶ್ವತ ಕನಿಷ್ಠ ಬಂಡವಾಳದ ಅಗತ್ಯ.
  • ಕಳೆದ ವರ್ಷಕ್ಕೆ ಅದರ ನಿಗದಿತ ಆವರ್ತನ ವೆಚ್ಚದ ನಾಲ್ಕನೇ ಒಂದು ಭಾಗ.
  • ಅದರ ಕೆ-ಫ್ಯಾಕ್ಟರ್ ಅಗತ್ಯ, ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಅಪಾಯ, ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗೆ ಅಪಾಯ ಮತ್ತು ಕಂಪನಿಗೆ ಅಪಾಯವನ್ನು ಅಳೆಯುತ್ತದೆ.

ಒಂದು ಕಂಪನಿ IFRನ ಲೇಖನ 12ರ ಎಲ್ಲಾ ಮಿತಿಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಿದಲ್ಲಿ ಮಾತ್ರ ಸಣ್ಣ ಮತ್ತು ಅಂತರ್ ಸಂಪರ್ಕಿತವಲ್ಲದ ಕಂಪನಿಯೆಂದು ಪರಿಗಣಿಸಲ್ಪಡುತ್ತದೆ. ಇದರಲ್ಲಿ ನಿರ್ವಹಣೆಯಲ್ಲಿರುವ ಆಸ್ತಿಗಳು 1.2 ಬಿಲಿಯನ್ ಯುರೋಗಿಂತ ಕಡಿಮೆ, ಬ್ಯಾಲೆನ್ಸ್ ಶೀಟ್ 100 ದಶಲಕ್ಷ ಯುರೋಗಿಂತ ಕಡಿಮೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆ ಸೇವೆಗಳಿಂದ ಒಟ್ಟು ವಾರ್ಷಿಕ ಆದಾಯವು 30 ದಶಲಕ್ಷ ಯುರೋಗಿಂತ ಕಡಿಮೆ ಇರುತ್ತದೆ.

ಪ್ರತಿಯೊಂದು ಕಂಪನಿಯೂ IFRನ 43ನೇ ವಿಧಿ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ತನ್ನ ನಿಗದಿತ ಆವರ್ತನ ಅಗತ್ಯದ ಕನಿಷ್ಠ ಮೂರನೇ ಒಂದು ಭಾಗದಷ್ಟು ನವೀಕರಿಸುವ ಅಸ್ತಿತ್ವವನ್ನು ಹೊಂದಿರಬೇಕು. ದೊಡ್ಡ ವೆಚ್ಚ ಆಧಾರದೊಂದಿಗೆ ಬೆಳೆಯುತ್ತಿರುವ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗೆ, ಆರಂಭಿಕ ಬಂಡವಾಳ ಸಂಖ್ಯೆ ಮಾಡುವುದಕ್ಕಿಂತ ಮೊದಲು ನಿಗದಿತ ಆವರ್ತನ ಪರೀಕ್ಷೆಯು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಚೆನ್ನಾಗಿ ಕಟ್ಟುತ್ತದೆ.

ಅತಿ ದೊಡ್ಡ ಕಂಪನಿಗಳು

ಅತಿ ದೊಡ್ಡ ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿಗಳು, ವಿಶೇಷವಾಗಿ ತಮ್ಮದೇ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ವ್ಯಾಪಾರ ನಡೆಸುವ ಕಂಪನಿಗಳನ್ನು ಬ್ಯಾಂಕಿನ ಎಚ್ಚರಿಕೆಯ ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಮರಳಿ ತರಬಹುದು. IFRನ ಲೇಖನ 1(2)ರಲ್ಲಿ 15 ಬಿಲಿಯನ್ ಯುರೋ ಅಥವಾ ಅದಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚಿನ ಸಮಗ್ರ ಆಸ್ತಿ ಹೊಂದಿರುವ ಕಂಪನಿಗಳಿಗೆ ಕೆಲವು ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಇದನ್ನು ಅನುಮತಿಸಲಾಗಿದೆ.

ಚಿಲ್ಲರೆ ಸಿ.ಎಫ್.ಡಿ ಮತ್ತು ಲೆವರ್ಡ್ ಎಫ್.ಎಕ್ಸ್.

ರಿಟೇಲ್ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಮಾರಾಟವಾಗುವ ಲೀವರ್ಡ್ ಉತ್ಪನ್ನಗಳು ನಿಯಂತ್ರಕರು ನೇರವಾಗಿ ಮಧ್ಯಪ್ರವೇಶಿಸುವ ಕ್ಷೇತ್ರಗಳಾಗಿವೆ.ಇಯು, ಯುಕೆ ಮತ್ತು ಹಲವು ಏಷ್ಯಾ ನಿಯಂತ್ರಕರು ಲೀವರ್ಡ್ ಅನ್ನು ಸೀಮಿತಗೊಳಿಸಿ ನಷ್ಟ ರಕ್ಷಣೆಗೆ ಒತ್ತಾಯಿಸುತ್ತಿವೆ.

ಇಯು ಕ್ರಮಗಳು

27 ಮಾರ್ಚ್ 2018ರಂದು, ESMA ತಾತ್ಕಾಲಿಕ ಕ್ರಮಗಳಿಗೆ ಒಪ್ಪಿಗೆ ಸೂಚಿಸಿದರುಎಂ.ಐ.ಎಫ್.ಐ.ಆರ್.ನ ಅಂಶ 40 ಅಡಿಯಲ್ಲಿ. ಇದು ಚಿಲ್ಲರೆ ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ದ್ವಿಪಕ್ಷೀಯ ಆಯ್ಕೆಗಳ ಮಾರಾಟ, ವಿತರಣೆ ಮತ್ತು ಮಾರಾಟವನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸಿತು ಮತ್ತು ಚಿಲ್ಲರೆ ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಸಿ.ಎಫ್.ಡಿ.ಗಳನ್ನು ಸೀಮಿತಗೊಳಿಸಿತು:

ಮಾಪನಸಮಗ್ರತೆ
ಒಂದು ಸ್ಥಾನವನ್ನು ತೆರೆಯುವಾಗ ಲೀವರ್ಸಿನ ಮಿತಿಗಳು30:1 ಪ್ರಮುಖ ಕರೆನ್ಸಿ ಜೋಡಿಗಳು; 20:1 ಮುಖ್ಯವಲ್ಲದ ಜೋಡಿಗಳು, ಚಿನ್ನ ಮತ್ತು ಪ್ರಮುಖ ಸೂಚ್ಯಂಕಗಳು; 10:1 ಚಿನ್ನ ಮತ್ತು ಮುಖ್ಯವಲ್ಲದ ಸೂಚ್ಯಂಕಗಳ ಹೊರತಾಗಿ ಉಳಿದ ಸರಕುಗಳು; 5:1 ವೈಯಕ್ತಿಕ ಹೂಡಿಕೆ ಮತ್ತು ಇತರ ಉಲ್ಲೇಖಗಳು; 2:1 ಕ್ರಿಪ್ಟೋಕರೆನ್ಸಿಗಳು.
ಮಾಜಿನ್ ಕ್ಲೌಡ್- ಆಫ್ಖಾತೆಯ ಮಾರಿಜಿನ್ ಕನಿಷ್ಠ ಅವಶ್ಯಕ ಮಾರಿಜಿನ್ ನ 50% ಗೆ ಇಳಿದರೆ ಸ್ಥಾನಗಳನ್ನು ಮುಚ್ಚಲಾಗುತ್ತದೆ
ನೆಗಟಿವ್ ಬ್ಯಾಲೆನ್ಸ್ ರಕ್ಷಣೆಸಿ.ಎಫ್.ಡಿ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿನ ಹಣಕ್ಕೆ ಸೀಮಿತವಾದ ಚಿಕ್ಕ ವ್ಯಾಪಾರ ನಷ್ಟ
ಪ್ರೋತ್ಸಾಹವ್ಯಾಪಾರ ಉತ್ತೇಜಿಸಲು ಹಣಕಾಸಿನ ಅಥವಾ ಹಣಕಾಸು ರಹಿತ ಪ್ರಯೋಜನಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಲಾಗುವುದಿಲ್ಲ.
ಅಪಾಯ ಎಚ್ಚರಿಕೆಕಂಪನಿಯ ಶೇಕಡಾವಾರು ಚಿಲ್ಲರೆ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಕಳೆದುಕೊಳ್ಳುವ ಪ್ರಮಾಣೀಕೃತ ಎಚ್ಚರಿಕೆ

ESMAಈ ಕ್ರಮಗಳು 2019ರ ಜುಲೈ 31ರಂದು ರದ್ದುಗೊಂಡಿವೆ. ESMA ವಿವರಣೆ ಬಹುತೇಕ ರಾಷ್ಟ್ರೀಯ ಪ್ರಾಧಿಕಾರಗಳು ಕನಿಷ್ಠ ಅಷ್ಟೇ ಕಠಿಣವಾದ ಶಾಶ್ವತ ರಾಷ್ಟ್ರೀಯ ಕ್ರಮಗಳನ್ನು ಕೈಗೊಂಡಿವೆ ಮತ್ತು ಕೆಲವು ರಾಷ್ಟ್ರೀಯ ನಿಯಮಗಳು ಇನ್ನಷ್ಟು ದೂರ ಹೋಗುತ್ತವೆ, ಆದ್ದರಿಂದ ಹಲವು ಸದಸ್ಯ ರಾಷ್ಟ್ರಗಳಿಗೆ ಪಾಸ್ ಪೋರ್ಟ್ ಹೊಂದಿರುವ ಕಂಪನಿಗಳು ಪ್ರತಿಯೊಂದು ಆತಿಥೇಯ ನಿಯಂತ್ರಕನ ಕ್ರಮವನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಬೇಕು.

ಯುಕೆ, ಸಿಂಗಾಪುರ ಮತ್ತು ಸ್ವಿಟ್ಜರ್ಲೆಂಡ್

ಬ್ರಿಟನ್ ಸಹ ಸಮಾನವಾದ ಶಾಶ್ವತ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಅಳವಡಿಸಿಕೊಂಡಿದೆ. FCA ದೃಢೀಕೃತ 30:1 ರಿಂದ2:1 ರಷ್ಟು ಲಾಭದ ಮಿತಿ, ಶೇ.50ರಷ್ಟು ಮಾರ್ಜಿನ್ ಮುಚ್ಚುವಿಕೆ, ನಕಾರಾತ್ಮಕ ಬಾಂಡ್ ರಕ್ಷಣೆ, ಪ್ರೋತ್ಸಾಹಕಗಳ ಮೇಲೆ ನಿಷೇಧ ಮತ್ತು ಮಾನದಂಡೀಕೃತ ಅಪಾಯ ಎಚ್ಚರಿಕೆಗಳು ಸಿಎಫ್ಡಿಗಳಿಗೆ 2019ರ ಆಗಸ್ಟ್ 1ರಿಂದ ಮತ್ತು ಸಿಎಫ್ಡಿ-ಮಾದರಿಯ ಆಯ್ಕೆಗಳಿಗೆ 2019ರ ಸೆಪ್ಟೆಂಬರ್ 1ರಿಂದ ಅನ್ವಯವಾಗಲಿದೆ.

ಸಿಂಗಾಪುರವು ಲೆವರೇಜ್ ಅನುಪಾತಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚಾಗಿ ಮಾರ್ಜಿನ್ ದರವನ್ನು ಬಳಸುತ್ತದೆ. In 2014 the Monetary Authority of Singapore decided on a minimum margin of 5% for CFDs on FX and leveraged FX contracts with retail investors. MAS ಈ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಇದು ಹಾಂಗ್ ಕಾಂಗ್ (5%) ಮತ್ತು ಜಪಾನ್ (4%) ನೊಂದಿಗೆ ಹೊಂದಿಕೊಂಡಿದೆ ಎಂದು ಹೇಳಿದರು.

ಸ್ವಿಟ್ಜರ್ಲೆಂಡ್ ಒಂದು ಸ್ಥಿರವಾದ ಕ್ರಮವನ್ನು ಅನುಸರಿಸುತ್ತಿದೆ. FINMA ಸ್ಥಿತಿಗಳು ಸ್ವಿಟ್ಜರ್ ಲ್ಯಾಂಡ್ ನಲ್ಲಿರುವ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳಿಗೆ ಬ್ಯಾಂಕಿಂಗ್ ಲೈಸೆನ್ಸ್ ಇರಬೇಕು ಮತ್ತು ಸ್ವಿಸ್ ಸಂಪರ್ಕ ವಿಳಾಸ ಅಥವಾ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಬಳಸುವ ವಿದೇಶಿ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳು ಅಧಿಕೃತವಲ್ಲದ ಶಾಖೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಬಹುದು ಎಂದು ಎಚ್ಚರಿಸುತ್ತದೆ.

ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವಹಿವಾಟಿನ ಬ್ರೋಕರ್ ಪರವಾನಗಿಗಳು ಮತ್ತು ಅವುಗಳ ಮಿತಿಗಳು

ಜಾಗತಿಕ ಚಿಲ್ಲರೆ ಎಫ್.ಎಕ್ಸ್ ಮತ್ತು ಸಿ.ಎಫ್.ಡಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಬಹುತೇಕ ಭಾಗವು ಚಿಕ್ಕ ಕೇಂದ್ರಗಳಿಂದ ಸೇವೆ ಸಲ್ಲಿಸುತ್ತದೆ. ಹಣಕಾಸು ಸೇವಾ ಪ್ರಾಧಿಕಾರ ಈ ಲೈಸೆನ್ಸ್ ಗಳು ತಮ್ಮದೇ ಆದ ಬಂಡವಾಳ, ವರದಿ ಮತ್ತು ನಿಯಂತ್ರಣ ಹೊಂದಿರುವ ನಿಜವಾದ ಪರವಾನಗಿಯಾಗಿದೆ. AML ನಿಯಮಗಳು, ಇದು ವಿವಿಧ ಆಡಳಿತ ಪ್ರದೇಶಗಳಲ್ಲಿ ಭಿನ್ನವಾಗಿರುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ನಿಯಮಿತವಾಗಿ ಬದಲಾಗುತ್ತವೆ.

ಅವುಗಳ ಮಿತಿಗಳು ಅವು ಅನುಮತಿಸುವಷ್ಟು ಮುಖ್ಯ:

  • ಪಾಸ್ ಪೋರ್ಟ್ ಅಗತ್ಯವಿಲ್ಲ. ಆಫ್ ಷೋರ್ ಲೈಸೆನ್ಸ್ ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟ, ಯುಕೆ, ಸ್ವಿಟ್ಜರ್ಲೆಂಡ್, ಸಿಂಗಾಪುರ ಅಥವಾ ಹಾಂಗ್ ಕಾಂಗ್ ನ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಸೇವೆ ಸಲ್ಲಿಸುವ ಹಕ್ಕನ್ನು ನೀಡುವುದಿಲ್ಲ.
  • ರಿವರ್ಸ್ ಸೋಲ್ಯೂಷನ್ ಸಡಿಲವಾಗಿದೆ. ಕೆಳಗೆ MiFID II ವಿಭಾಗ 42ಮೂರನೇ ರಾಷ್ಟ್ರದ ಕಂಪನಿಯು ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದ ಅನುಮತಿಯಿಲ್ಲದೆ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸಬಹುದು, ಆದರೆ ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದ ಗ್ರಾಹಕ ತನ್ನ ಸ್ವಂತ ಪ್ರಯತ್ನದಿಂದ ಅದನ್ನು ಸಂಪರ್ಕಿಸಿದಾಗ ಮಾತ್ರ. ESMA ತಿಳಿಸಿದೆ ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದಲ್ಲಿನ ಯಾವುದೇ ಆಹ್ವಾನ, ಪ್ರೋತ್ಸಾಹ ಅಥವಾ ಜಾಹೀರಾತುಗಳು ಈ ವಿನಾಯಿತಿಯ ಹೊರಗೆ ಕಂಪನಿಯನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುತ್ತವೆ.ಇದು ಗ್ರಾಹಕ ತನ್ನ ಸ್ವಂತ ಒಪ್ಪಿಗೆಯಿಂದ ಬಂದಿದ್ದಾನೆ ಎಂದು ಹೇಳುವ ಒಪ್ಪಂದದ ಅಂಶಗಳು ಅಥವಾ ಆನ್ಲೈನ್ “ನಾನು ಒಪ್ಪುತ್ತೇನೆ” ಬಾಕ್ಸ್‌ಗಳ ಹೊರತಾಗಿಯೂ ಅನ್ವಯಿಸುತ್ತದೆ.
  • ಮಾರಾಟವೂ ನಿಯಂತ್ರಿತವಾಗಿದೆ. ಆ SFC ಪರವಾನಗಿ ಕೈಪಿಡಿ ಈ ನಿಯಮಗಳು ಬಹುತೇಕ ಪ್ರಮುಖ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಲ್ಲಿ ಅನ್ವಯವಾಗುತ್ತವೆ ಮತ್ತು ನಿಯಂತ್ರಕರು ಅವುಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸುವ ಕಂಪನಿಗಳ ಎಚ್ಚರಿಕೆಯ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ಪ್ರಕಟಿಸುತ್ತಾರೆ.
  • ಬ್ಯಾಂಕಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಪಾವತಿಗಳು. ಬ್ಯಾಂಕುಗಳು, ಕಾರ್ಡ್ ಖರೀದಿದಾರರು ಮತ್ತು ಪಾವತಿ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ಬ್ರೋಕರ್ ನ ಗ್ರಾಹಕರು ಎಲ್ಲಿ ಇದ್ದಾರೆ ಎಂಬುದನ್ನು ಅಳೆಯುತ್ತವೆ, ಅದರ ಪರವಾನಗಿ ನೀಡಿರುವ ಸ್ಥಳ ಮಾತ್ರವಲ್ಲ.
  • ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ರಕ್ಷಣೆಯ ಕೊರತೆ. ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟ ಮತ್ತು ಬ್ರಿಟನ್ ನಲ್ಲಿ ಅನ್ವಯವಾಗುವ ಚಿಲ್ಲರೆ ಲಾಭದ ಮಿತಿಗಳು, ನಕಾರಾತ್ಮಕ ಸಮತೋಲನ ರಕ್ಷಣೆ ಮತ್ತು ಪರಿಹಾರ ಯೋಜನೆಗಳು ಅಸ್ತಿತ್ವದಲ್ಲಿಲ್ಲ ಅಥವಾ ದುರ್ಬಲವಾಗಿರಬಹುದು.

ಒಂದು ಗುಂಪಿಗೆ, ಪ್ರಾಯೋಗಿಕ ಮಾದರಿಯು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಪ್ರತಿಯೊಂದು ಮೂಲ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ನಿಯಂತ್ರಿತ ಸಂಸ್ಥೆ ಮತ್ತು ಸ್ಥಳೀಯ ಆಡಳಿತ ಅನ್ವಯವಾಗದಿರುವ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಲ್ಲಿ ಗ್ರಾಹಕರಿಗಾಗಿ ಆಫ್ ಶೋರ್ ಸಂಸ್ಥೆಯಾಗಿದೆ.

ಹಾಂಗ್ ಕಾಂಗ್: SFC ಟೈಪ್ 3 ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವಹಿವಾಟು

ಹಾಂಗ್ ಕಾಂಗ್ ಚಿನ್ನದ ವ್ಯಾಪಾರಕ್ಕೆ ಮೀಸಲಾದ ಪರವಾನಗಿ ಹೊಂದಿರುವ ಕೆಲವೇ ಪ್ರಮುಖ ಕೇಂದ್ರಗಳಲ್ಲಿ ಒಂದಾಗಿದೆ. ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿ ಮತ್ತು ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಆದೇಶದ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ, ಚಿಲ್ಲರೆ ಲೆವರ್ಡ್ ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಬ್ಯಾಂಕುಗಳಲ್ಲದ ಕಂಪನಿಗಳು ಟೈಪ್ 3 ನಿಯಂತ್ರಿತ ಚಟುವಟಿಕೆಗಾಗಿ ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿ ಮತ್ತು ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಆಯೋಗದಿಂದ ಪರವಾನಗಿ ಪಡೆದಿರಬೇಕು. ಬ್ಯಾಂಕ್ ಗಳನ್ನು HKMA ವಿಭಿನ್ನವಾಗಿ ನಿಗಾವಹಿಸುತ್ತದೆ.

SFC ಪರವಾನಗಿ ಕೈಪಿಡಿಯಲ್ಲಿ ಪ್ರಕಾರ 3 ಗೆ ಈ ಕೆಳಗಿನ ಹಣಕಾಸು ಸಂಪನ್ಮೂಲ ಅಗತ್ಯಗಳನ್ನು ನಿಗದಿಪಡಿಸಲಾಗಿದೆ:

3ನೇ ಬಗೆಯ ಪರವಾನಗಿ ಪಡೆದ ಕಾರ್ಪೊರೇಷನ್ಕನಿಷ್ಠ ಪಾವತಿಸಿದ ಷೇರು ಬಂಡವಾಳನಿಮ್ಮ ಕನಿಷ್ಠ ನಿವ್ವಳ ಬಂಡವಾಳ
ಅಂಗೀಕೃತ ಪರಿಚಯಿಸುವ ಏಜೆಂಟ್HKD 5,000,000HKD 3,000,000
ಎಲ್ಲ ಇತರೆ ಪ್ರಕರಣಗಳುHKD 30,000,000HKD 15,000,000

ಇತರ ದೇಶಗಳಿಗಿಂತ ಈ ಅಂಕಿಅಂಶಗಳು ಹೆಚ್ಚು. SFC ನಿಯಂತ್ರಿತ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು, ಇದು ಭಾಗಶಃ ಟೈಪ್3ಡಿಲರ್ ಗಳ ಸಂಖ್ಯೆ ಕಡಿಮೆ ಇರುವುದಕ್ಕೆ ಕಾರಣವಾಗಿದೆ.

ಕೈಪಿಡಿಯಿಂದ ಇತರ ಪ್ರಮುಖ ಅಂಶಗಳು:

  • ದಕ್ಷ ಅಧಿಕಾರಿಗಳು: ಪ್ರತಿ ನಿಯಂತ್ರಿತ ಚಟುವಟಿಕೆಗೆ ಕಂಪನಿಗೆ ಕನಿಷ್ಠ ಇಬ್ಬರು ದಕ್ಷ ಅಧಿಕಾರಿಗಳ ಅಗತ್ಯವಿರುತ್ತದೆ, ಅವರಲ್ಲಿ ಒಬ್ಬರು ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಾಹಕ ನಿರ್ದೇಶಕರಾಗಿರಬೇಕು. ಎರಡು ಅರ್ಹತೆ ಹೊಂದಿರುವ ದಕ್ಷ ಅಧಿಕಾರಿಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರದಿರುವುದು ಅರ್ಜಿಗಳನ್ನು ಹಿಂದಿರುಗಿಸಲು ಕಾರಣವಾಗಿದೆ.
  • ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯ ಸಮಯ: ಒಂದು ಪರವಾನಗಿ ಪಡೆದ ಕಾರ್ಪೊರೇಷನ್ ಅರ್ಜಿಯು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಪೂರ್ಣಗೊಂಡ ನಂತರ ಸುಮಾರು 15 ವಾರಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುತ್ತದೆ. ವ್ಯವಹಾರದ ಮಾದರಿಯು ಮತ್ತು ಅರ್ಜಿಯ ಗುಣಮಟ್ಟಕ್ಕೆ ಅನುಗುಣವಾಗಿ ಸಮಯ ಬದಲಾಗುತ್ತದೆ.
  • ಸಾಮರ್ಥ್ಯ: ಹೊಣೆಗಾರ ಅಧಿಕಾರಿಗಳು ಮತ್ತು ಪ್ರತಿನಿಧಿಗಳು ಕೈಗಾರಿಕಾ ಅರ್ಹತೆ, ಅನುಭವ ಮತ್ತು ಸ್ಥಳೀಯ ನಿಯಂತ್ರಣ ಜ್ಞಾನದ ಅಗತ್ಯಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಬೇಕು.

ಅರ್ಜಿದಾರರಿಗೆ ಪ್ರಾಯೋಗಿಕ ಗಮನಾರ್ಹತೆಗಳು

  1. ಮೊದಲು ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾದರಿಯನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸಿ. ಏಜೆನ್ಸಿ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ (ತನ್ನದೇ ಖಾತೆ ವ್ಯವಹಾರವಿಲ್ಲ, ಗ್ರಾಹಕರ ಹಣವಿಲ್ಲ) ಕಡಿಮೆ ಬಂಡವಾಳ ಮತ್ತು ಸರಳವಾದ ಎಚ್ಚರಿಕೆಯ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ.
  2. ನಿಗದಿತ ಆವರ್ತನ ಪರೀಕ್ಷೆಗೆ ಬಂಡವಾಳ ಯೋಜನೆ. ಸಿಬ್ಬಂದಿ, ತಂತ್ರಜ್ಞಾನ ಮತ್ತು ಆಫ್ ಸೋರ್ಸಿಂಗ್ ಸೇರಿದಂತೆ ವಾಸ್ತವಿಕ ಬಜೆಟ್ ಆರಂಭಿಕ ಬಂಡವಾಳದ ಸಂಖ್ಯೆಗಿಂತಲೂ ಹೆಚ್ಚು ನಿರಂತರ ಅಗತ್ಯವನ್ನು ಉತ್ತೇಜಿಸುತ್ತದೆ.
  3. ಒಂದು ಪರವಾನಗಿ ಆಯ್ಕೆ ಮಾಡುವ ಮೊದಲು ಗುರಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳನ್ನು ಮ್ಯಾಪ್ ಮಾಡಿ. ಗ್ರಾಹಕರು ಎಲ್ಲಿ ಇದ್ದಾರೆ ಎಂಬುದರ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಯಾವ ಅನುಮತಿಗಳ ಅಗತ್ಯವಿದೆ ಎನ್ನುವುದನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಪರವಾನಗಿಯ ಸ್ಥಳವು ಅದನ್ನು ಬದಲಾಯಿಸುವುದಿಲ್ಲ.
  4. ಉತ್ಪನ್ನ ನಿಯಮಗಳು ಆದಾಯವನ್ನು ರೂಪಿಸುವ ನಿರೀಕ್ಷೆಯಿದೆ. ಲೀವರ್ಜ್ ಕ್ಯಾಪ್, ನಕಾರಾತ್ಮಕ ಬಾಂಡ್ ರಕ್ಷಣೆ ಮತ್ತು ಪ್ರೋತ್ಸಾಹಕಗಳ ಮೇಲೆ ನಿಷೇಧಗಳು ಚಿಲ್ಲರೆ ವ್ಯಾಪಾರದ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಕಡಿಮೆ ಮಾಡುತ್ತವೆ.
  5. ಗ್ರಾಹಕರ ಹಣ ಮತ್ತು ಬ್ಯಾಂಕ್ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ತನಿಖೆಗೆ ಸಿದ್ಧತೆ ಮಾಡಿಕೊಳ್ಳಿ. ನಿಯಂತ್ರಕರು ಮತ್ತು ಬ್ಯಾಂಕ್ ಗಳು ಮೊದಲ ದಿನದಿಂದಲೇ ಗ್ರಾಹಕರ ಹಣದ ಮೂಲ, ವಿಭಜನೆ ಮತ್ತು ಸಮನ್ವಯತೆಯನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಲಿವೆ.

ಸಾರಾಂಶ

ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿ ಪರವಾನಗಿ ಸೇವೆಗಳು, ಗ್ರಾಹಕರ ಆಸ್ತಿ ಮತ್ತು ಸ್ವಂತ ಖಾತೆ ರಿಸ್ಕ್ ಮೂಲಕ ಚಲಿಸುತ್ತದೆ.ಇಯು ಮತ್ತು ಯುಕೆ ಯಲ್ಲಿ 75,000, 150,000 ಮತ್ತು 750,000 ಯೂರೋ ಅಥವಾ ಸ್ಟಾರ್ಲಿಂಗ್ ನ ಬಂಡವಾಳ ಮಟ್ಟಗಳು ಪ್ರವೇಶವನ್ನು ನಿಗದಿಪಡಿಸುತ್ತವೆ, ಆದರೆ ನಿಗದಿತ ಮೇಲಿನ ವೆಚ್ಚಗಳು ಮತ್ತು ಕೆ-ಫ್ಯಾಕ್ಟರ್ ಗಳು ಸತತ ಅಗತ್ಯಗಳನ್ನು ನಿಗದಿಪಡಿಸುತ್ತವೆ.ಚಿಕ್ಕ ವ್ಯಾಪಾರಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಉತ್ಪನ್ನಗಳಿಗೆ ಯೂರೋಪ್ ನಲ್ಲಿ ಸಮನ್ವಯಗೊಂಡ ಲೀವರ್ ಮತ್ತು ನಷ್ಟ ರಕ್ಷಣೆಯ ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಏಷ್ಯಾದಲ್ಲಿ ಮಾರ್ಜಿನ್ ನಿಯಮಗಳಿವೆ.ಆಫ್ ಶೋರ್ಸ್ ಪರವಾನಗಿಗಳು ತಮ್ಮದೇ ಆದ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಲ್ಲಿ ಕಾನೂನುಬದ್ಧವಾಗಿವೆ ಆದರೆ ಬೇರೆಡೆ ನಿಯಂತ್ರಿತ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳನ್ನು ತೆರೆಯುವುದಿಲ್ಲ.ಹಾಂಗ್ ಕಾಂಗ್ ನ ಟೈಪ್3ನಿಯಮವು ಒಂದು ಪ್ರಮುಖ ಕೇಂದ್ರವು ಚಿಕ್ಕ ವ್ಯಾಪಾರ ವಿನಿಮಯವನ್ನು ವಿಶೇಷವಾದ, ಅತಿ ಹೆಚ್ಚು ಬಂಡವಾಳ ಹೊಂದಿರುವ ಚಟುವಟಿಕೆ ಎಂದು ಹೇಗೆ ಪರಿಗಣಿಸುತ್ತದೆ ಎಂಬುದನ್ನು ತೋರಿಸುತ್ತದೆ.

Sources(12)
  1. EUR-Lex: Directive 2014/65/EU (MiFID II) · checked 2026-10-07
  2. EUR-Lex: Directive (EU) 2019/2034 (Investment Firms Directive) · checked 2026-10-07
  3. EUR-Lex: Regulation (EU) 2019/2033 (Investment Firms Regulation) · checked 2026-10-07
  4. ESMA: ESMA agrees to prohibit binary options and restrict CFDs to protect retail investors (27 March 2018) · checked 2026-10-07
  5. ESMA: ESMA ceases renewal of product intervention measures relating to contracts for differences (31 July 2019) · checked 2026-10-07
  6. ESMA: ESMA reminds firms of the MiFID II rules on reverse solicitation (13 January 2021) · checked 2026-10-07
  7. FCA: FCA confirms permanent restrictions on the sale of CFDs and CFD-like options to retail consumers · checked 2026-10-07
  8. FCA Handbook: MIFIDPRU 4.4 Permanent minimum capital requirement · checked 2026-10-07
  9. MAS: Response to feedback on proposed regulatory requirements for unlisted margined derivatives offered to retail investors (2014) · checked 2026-10-07
  10. FINMA: You have a problem with your online foreign exchange dealer · checked 2026-10-07
  11. SFC: Licensing Handbook (2025) · checked 2026-10-07
  12. Seychelles Financial Services Authority: Capital markets · checked 2026-10-07

ಮಾಹಿತಿ ಮಾತ್ರ, ಕಾನೂನು, ತೆರಿಗೆ ಅಥವಾ ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆ ಅಲ್ಲ. ನಿಯಂತ್ರಣ ಸೂಚನೆ.